證券代碼：688700 證券簡稱：東威科技 公告編號：2023-047

昆山東威科技股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

關于GDR兌回限制期即將屆滿的公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

重要內容提示：

1、昆山東威科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）發(fā)行的全球存托憑證（Global Depositary Receipts，以下簡稱“GDR”），兌回限制期為自 2023年 6月 13日（瑞士時間）至 2023年 10月 10日（瑞士時間）（以下簡稱“兌回限制期”），公司發(fā)行的 GDR兌回限制期即將屆滿。

2、兌回限制期屆滿后，GDR可以轉換為公司 A股股票，將導致本公司GDR存托人 Citibank,National Association作為名義持有人持有的公司 A股股票數量根據 GDR注銷指令相應減少并進入境內市場流通交易。本次兌回限制期屆滿的 GDR數量為 5,888,000份，對應公司 A股股票 11,776,000股，占公司當前總股本（即 229,632,000股）的 5.13%。

3、本次兌回限制期屆滿的 GDR自 2023年 10月 11日（如無特別說明，本公告中所列日期均指北京時間）起可以轉換為本公司 A股股票。

4、根據 GDR跨境轉換安排，GDR跨境轉換不會導致公司新發(fā)行 A股股份或流通 A股股票數量發(fā)生變化，對公司股本亦無影響。

一、已發(fā)行GDR的基本情況

（一）核準情況

公司就已發(fā)行 GDR取得了瑞士證券交易所監(jiān)管局的附條件批準，具體參見公司于 2023年 2月 4日披露的《關于發(fā)行 GDR并在瑞士證券交易所上市獲得瑞士證券交易所監(jiān)管局附條件批準的公告》（公告編號：2023-005）。

公司就已發(fā)行 GDR取得了中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）的批準，具體參見公司于 2023年 3月 22日披露的《關于發(fā)行 GDR并在瑞士證券交易所上市申請事宜獲得中國證監(jiān)會批復的公告》（公告編號：2023-006）。

公司也就已發(fā)行的 GDR招股說明書取得了瑞士證券交易所監(jiān)管局招股說明書辦公室批準，具體參見公司于 2023年 6月 8日披露的《關于發(fā)行 GDR 價格區(qū)間確定及招股說明書獲得瑞士證券交易所監(jiān)管局招股說明書辦公室批準的公告》（公告編號：2023-025）。

（二）股份登記時間

公司發(fā)行的 5,888,000份 GDR對應的境內新增基礎證券 A股股票已于 2023年 6月 8日在中國證券登記結算有限責任公司（下稱“中國結算”）上海分公司完成登記存管，持有人為公司 GDR存托人 Citibank,National Association。

（三）GDR上市情況

公司發(fā)行的 5,888,000份 GDR于 2023年 6月 13日（瑞士時間）在瑞士證券交易所上市，證券全稱：Kunshan Dongwei Technology Co.,Ltd.，GDR上市代碼：KUDO。

二、本次GDR跨境轉換安排及兌回限制情況

（一）GDR跨境轉換安排

合格投資者除通過國際訂單市場買賣 GDR外，也可通過跨境轉換機構將GDR與 A股股票進行跨境轉換。截至本公告落款日，根據上海證券交易所公開信息，已經完成跨境轉換機構備案且可開展瑞士證券交易所跨境轉換業(yè)務的跨境轉換機構共 5家。

跨境轉換包括將 A股股票轉換為 GDR（下稱“生成”），以及將 GDR轉換為 A股股票（下稱“兌回”）?？缇侈D換機構通過在中國結算開立的跨境轉換專用證券賬戶辦理因生成、兌回 GDR引起的境內基礎證券 A股股票非交易過戶。境外市場投資者生成或兌回 GDR的，中國結算對 GDR的存托人和跨境轉換機構發(fā)送的指令進行匹配，匹配一致并確定相關基礎證券 A股股票足額后，于該交易日日終辦理相應境內基礎證券 A股股票的非交易過戶。

跨境轉換機構通過委托上海證券交易所會員在境內市場進行 A股交易，并要求存托人生成或兌回 GDR。具體而言：

1、生成：跨境轉換機構可以根據投資者的指令通過委托上海證券交易所會員買入 A股股票并交付存托人，進而指示存托人簽發(fā)相應的 GDR并交付給投資人。由此生成的 GDR可以在瑞士證券交易所交易。

2、兌回：跨境轉換機構可以根據投資者的指令指示存托人注銷 GDR，存托人將該等 GDR代表的 A股股票交付跨境轉換機構?？缇侈D換機構可以委托上海證券交易所會員出售該等 A股股票，將所得款項交付投資人。

（二）兌回限制情況

根據境內的相關監(jiān)管規(guī)定，公司發(fā)行的 GDR兌回限制期為自 2023年 6月13日（瑞士時間）至 2023年 10月 10日（瑞士時間）。在此期間，公司已發(fā)行的 GDR不得轉換為 A股股票。

根據中國證監(jiān)會出具的《關于核準昆山東威科技股份有限公司首次公開發(fā)行全球存托憑證并在瑞士證券交易所上市的批復》（證監(jiān)許可〔2023〕608號），公司 GDR存續(xù)期內的數量上限將不超過 5,888,000份，對應的 A股股票數量上限為 11,776,000股。因公司送股、股份分拆或者合并、轉換比例調整等原因導致 GDR增加或者減少的，數量上限相應調整。

本次兌回限制期屆滿的 GDR數量為 5,888,000份，對應 A股股票

11,776,000股，占本公司目前總股本 229,632,000股的 5.13%。

三、發(fā)行的GDR兌回安排及對公司股本的影響

公司發(fā)行的 GDR兌回限制期為自 2023年 6月 13日（瑞士時間）至 2023年 10月 10日（瑞士時間），公司發(fā)行的 GDR兌回限制期即將屆滿。

本次兌回限制期屆滿的 GDR自 2023年 10月 11日起可以轉換為公司 A股股票，將導致存托人 Citibank,National Association作為名義持有人持有的公司 A股股票數量根據 GDR注銷指令相應減少并進入境內市場流通交易。

在 GDR存續(xù)期的數量上限范圍內，跨境轉換機構亦可以根據投資者指令通過委托上海證券交易所會員從境內市場買入 A股股票并指示存托人生成代表其所購入 A股股票的 GDR，生成 GDR將導致存托人 Citibank,National Association作為名義持有人持有的公司 A股股票數量相應增加。

在公司 GDR進行跨境轉換的情況下，公司 GDR數量不得超過經中國證監(jiān)會核準的 GDR存續(xù)期內的數量上限。根據 GDR跨境轉換安排，GDR跨境轉換不會導致公司新發(fā)行 A股股份或流通 A股股票數量發(fā)生變化，對公司股本亦無影響。

特此公告。

昆山東威科技股份有限公司董事會

2023年9月25日

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