日前，建元信托（ST建元，600816.SH）發(fā)布公告稱，公司及3名相關(guān)人員當(dāng)日分別收到上海證監(jiān)局警示函。
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3名相關(guān)人員分別是王少欽、楊曉波和邵明安，分別是原安信信托董事長、原安信信托總裁、安信信托董事。目前三人均已離開安信信托。
警示函顯示，建元信托存在諸多問題，包括：重大合同未按規(guī)定披露，對外擔(dān)保未履行審議程序且未按規(guī)定披露，重大訴訟未按規(guī)定披露，主要資產(chǎn)被質(zhì)押、凍結(jié)未按規(guī)定披露，關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用未按規(guī)定披露。
具體來看，2014年以來，建元信托在開展信托業(yè)務(wù)過程中，存在與部分信托受益人簽訂信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、受益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、業(yè)務(wù)合作協(xié)議等情況。建元信托未在臨時公告中及時披露，亦未在2015年至2018年年度報告及2015年至2019年半年度報告中進(jìn)行披露，直至2019年11月12日，公司在對交易所問詢函的回復(fù)公告中才首次披露存在上述遠(yuǎn)期受讓等形式的保底承諾，至2021年4月 30日才在2020年年報中披露上述保底承諾合同存續(xù)金額情況。
建元信托于2016年10月出具《擔(dān)保函》，約定在投保人無法如期履行受讓義務(wù)時承擔(dān)不可撤銷的連帶責(zé)任， 所涉擔(dān)保本金7億元。2021年4月上述擔(dān)保義務(wù)解除。建元信托未就該事項履行董事會、股東大會審議程序，未在臨時公告中披露，亦未在2016年至 2020年的年度報告及2017年至2020年半年度報告中披露。
2019年，建元信托作為被告因簽訂受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、 受益權(quán)轉(zhuǎn)讓合同等涉訴。但建元信托未及時披露上述訴訟事項，亦未在 2019年半年度報告中披露，直至2019年11月16日、2019年12月17日、2020年4月30 日才陸續(xù)披露。2019年、2020年、2021年 1月，建元信托作為原告涉訴。公司未及時披露上述訴訟事項，亦未在2019年年度報告及2019年、 2020年半年度報告中披露，直至2021年4月30日才在2020年年度報告中披露涉訴金額。
2019年至2020年3月，建元信托多筆資產(chǎn)被質(zhì)押或凍結(jié)。建元信托未及時披露上述資產(chǎn)受限情況，亦未在2019年半年度報告、年度報告中完整、準(zhǔn)確披露，直至2020年5月 15日才以臨時公告的形式披露資產(chǎn)質(zhì)押凍結(jié)的情況。
2017年12月30日，建元信托通過信托計劃發(fā)放信托貸款5億元，2018年1月，上述資金中2.97億元間接轉(zhuǎn)入公司原控股股東上海國之杰投資發(fā)展有限公司賬戶。建元信托于 2018年12月以固有 資金1.814億元認(rèn)購上述信托計劃部分份額。2021年4月，公司收到上述信托份額轉(zhuǎn)讓款。上述行為構(gòu)成關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用建元信托資金。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第 40 號)第五十九條第三項 的規(guī)定，上海證監(jiān)局對建元信托采取出具警示函的監(jiān)管措施。
上海證監(jiān)局要求，建元信托應(yīng)積極采取有效措施，加強(qiáng)公司治理，提高信息披露質(zhì)量，提升規(guī)范運(yùn)作水平。
與此同時，王少欽自2012年11月至2019年5月作為安信信托董事長，履職過程中未勤勉盡責(zé)，對公司上述部分事項負(fù)有責(zé)任。
楊曉波自2012年11月至2018年10月作為安信信托總裁，履職過程中未勤勉盡責(zé)，對公司上述部分事項負(fù)有責(zé)任。
邵明安自2012年11月至2022年9月作為安信信托董事，2019年7月至2020年1月代為履行董事長職務(wù)，2018年10月至2019年4月代為履行總裁職務(wù)，履職過程中未勤勉盡責(zé)，對公司上述事項負(fù)有責(zé)任。
根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第40號）第五十八條、第五十九條第三項的規(guī)定，上海證監(jiān)局對建元信托、王少欽、楊曉波、邵明安采取出具警示函的監(jiān)管措施。
建元信托表示，收到上述警示函后，公司加強(qiáng)對證券法律法規(guī)及規(guī)范性文件的學(xué)習(xí)，切實提高公司法人治理與規(guī)范運(yùn)作水平，嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。王少欽、楊曉波、邵明安目前已不在公司擔(dān)任任何職務(wù)。本次收到警示函事項不會影響公司正常的經(jīng)營管理活動。
建元信托原名安信信托，截至2023年5月，公司注冊資本金98.44億元。2023年1月19日，原中國銀保監(jiān)會上海銀保監(jiān)局批復(fù)同意安信信托變更名稱為建元信托。而安信信托是中國第一批股份制非銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，前身是遼寧鞍山信托，成立于1987年，1994年在上海證券交易所上市，也是我國僅有的兩家上市信托公司之一。
2017年，安信信托以凈利潤36.68億元排名行業(yè)第二，之后風(fēng)險逐步暴露、業(yè)績變臉，陷入危局。公司在2018年大幅虧損18.33億元，截至2019年末，安信信托的主動管理類信托產(chǎn)品1500多億元，根據(jù)財新網(wǎng)報道，其中500多億元出現(xiàn)逾期和違約。2019年、2020年虧損進(jìn)一步擴(kuò)大至39.9億元和67.38億元。
2021年，安信信托虧損收窄，凈虧損11.29億元，扣非凈虧損8.74億元，凈資產(chǎn)比上年同期末減少72.05%。今年上半年，安信信托凈虧8.86億元，扣非凈虧損5.38億元，凈資產(chǎn)比上年同期末減少354.97%。
2020年6月5日，安信信托公告稱，收到實際控制人高天國家屬的通知，安信信托實際控制人高天國，因涉嫌違法發(fā)放貸款罪，被上海市公安局刑事拘留。有關(guān)媒體報道，在安信信托風(fēng)險暴露后，從2019年7月開始，上海銀保監(jiān)局派人入駐安信信托進(jìn)行監(jiān)測。此后，安信信托在有關(guān)部門和工作組的安排繼續(xù)開展重組和風(fēng)險化解工作。
直至2021年7月，安信信托重組方案揭曉，上海電氣等四家上海國企和信托業(yè)保障基金擬聯(lián)合參與。今年4月，安信信托募集新股份方案獲批，在此之前安信信托一直在出售重大資產(chǎn)回籠資金。
目前，建元信托完成了重組和改名，并陸續(xù)搭建新團(tuán)隊，逐漸步入正軌。
值得一提的是，建元信托還有一封上交所的年報和一季報監(jiān)管工作函未回復(fù)。
5月30日，剛剛更名的建元信托回復(fù)了上交所對于其2022年年度報告的信息披露監(jiān)管《問詢函》，主要涉及主營業(yè)務(wù)、固有業(yè)務(wù)、訴訟事項、債務(wù)重組、交易性金融資產(chǎn)五方面。
6月12日，建元信托再收監(jiān)管工作函，被要求補(bǔ)充披露存續(xù)信托業(yè)務(wù)情況等問題。截至界面新聞發(fā)稿，建元信托并未回復(fù)該工作函。
半年報顯示，今年上半年，建元信托實現(xiàn)營業(yè)總收入5518.19萬元，同比增長106.78%；歸屬于上市公司股東的凈利潤2487.75萬元，同比扭虧為盈。
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