原標(biāo)題:晶盛機(jī)電:獨(dú)立董事2021年度述職報(bào)告（傅頎）
浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
獨(dú)立董事 2021年度述職報(bào)告
（傅頎女士）
作為浙江晶盛機(jī)電股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨(dú)立董事，本人嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》、《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》及《公司章程》、《獨(dú)立董事工作細(xì)則》等規(guī)定，在2021年度任職期間，誠信、勤勉、獨(dú)立的履行職責(zé)，主動了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營運(yùn)作情況，認(rèn)真審議董事會各項(xiàng)議案，忠實(shí)履行獨(dú)立董事職責(zé)，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，切實(shí)維護(hù)公司整體利益和全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。現(xiàn)將本人2021年度任職期間履行獨(dú)立董事職責(zé)的情況匯報(bào)如下：
一、出席會議情況
| 出席董事會情況 | 列席股東大會情況 | ||||||
| 獨(dú)立董事姓名 | 應(yīng)出席 次數(shù) | 現(xiàn)場出席次數(shù) | 通訊表決方式出席 | 委托出 席次數(shù) | 缺席 次數(shù) | 是否連續(xù)兩次未親自出席會議 | 列席次數(shù) |
| 傅頎 | 12 | 1 | 11 | 0 | 0 | 否 | 1 |
二、發(fā)表獨(dú)立意見的情況
本人嚴(yán)格按照《公司獨(dú)立董事工作制度》的要求，在2021年對董事會提交的下述重大事項(xiàng)發(fā)表了客觀、公正的獨(dú)立意見，同意實(shí)施：
| 序號 | 會議日期 | 會議名稱 | 發(fā)表獨(dú)立意見事項(xiàng) |
| 1 | 2021年 2月8日 | 第四屆董事會第十次會議 | 1、關(guān)于2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)事項(xiàng)； |
| 2 | 2021年 4月22日 | 第四屆董事會第十一次會議 | 1、關(guān)于2020年度對外擔(dān)保情況；2、關(guān)于2020年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況；3、關(guān)于2020年度關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；4、關(guān)于2020年度利潤分配預(yù)案；5、關(guān)于2020年度募集資金存放與使用情況；6、關(guān)于提名非獨(dú)立董事候選人；7、關(guān)于為下屬子公司申請銀行授信提供擔(dān)保；8、關(guān)于2020年度計(jì)提信用減值損失及資產(chǎn)減值損失；9、關(guān)于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解鎖限制性股票；10、關(guān)于2020年度內(nèi)部控制自我評價報(bào)告；11、關(guān)于續(xù)聘2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。 |
| 3 | 2021年 6月20日 | 第四屆董事會第十三次會議 | 1、關(guān)于向參股公司中環(huán)領(lǐng)先增資暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。 |
| 4 | 2021年 8月26日 | 第四屆董事會第十五次會議 | 1、關(guān)于2021年半年度對外擔(dān)保情況；2、關(guān)于2021年半年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用情況；3、關(guān)于2021年半年度關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)；4、關(guān)于2021年半年度募集資金存放與使用情況；5、關(guān)于使用募集資金向全資子公司增資；6、關(guān)于變更部分募集資金用途；7、關(guān)于會計(jì)政策變更事項(xiàng)。 |
| 5 | 2021年 9月13日 | 第四屆董事會第十六次會議 | 1、關(guān)于向激勵對象授予預(yù)留限制性股票。 |
| 6 | 2021年10月25日 | 第四屆董事會第十七次會議 | 1、關(guān)于公司符合向特定對象發(fā)行股票條件；2、關(guān)于公司向特定對象發(fā)行股票方案；3、關(guān)于公司向特定對象發(fā)行股票預(yù)案；4、關(guān)于公司向特定對象發(fā)行股票方案論證分析報(bào)告；5、關(guān)于公司向特定對象發(fā)行股票募集資金使用可行性分析報(bào)告；6、關(guān)于公司前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告；7、關(guān)于公司未來三年（2021-2023年）股東回報(bào)規(guī)劃；8、關(guān)于向特定對象發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)及采取填補(bǔ)措施及相關(guān)主體承諾事項(xiàng)；9、關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會及董事會授權(quán)人士全權(quán)辦理本次向特定對象發(fā)行股票相關(guān)事宜；10、關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時補(bǔ)充流動資金；11、關(guān)于調(diào)整部分募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度。 |
| 7 | 2021年10月29日 | 第四屆董事會第十八次會議 | 1、關(guān)于開展票據(jù)池業(yè)務(wù)事項(xiàng)。 |
| 8 | 2021年12月3日 | 第四屆董事會第十九次會議 | 1、關(guān)于調(diào)整2020年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予第二類限制性股票歸屬價格；2、關(guān)于 |
| 2020年限制性股票激勵計(jì)劃第一類限制性股票第一個解除限售期解除限售條件成就；3、關(guān)于2020年限制性股票激勵計(jì)劃首次授予第二類限制性股票第一個歸屬期歸屬條件成就；4、關(guān)于作廢部分已授予尚未歸屬的第二類限制性股票。 | |||
| 9 | 2021年12月10日 | 第四屆董事會第二十次會議 | 1、關(guān)于提名非獨(dú)立董事；2、關(guān)于為控股子公司申請銀行授信追加擔(dān)保額度；3、關(guān)于購買董監(jiān)高責(zé)任險。 |
| 10 | 2021年12月17日 | 第四屆董事會第二十一次會議 | 1、關(guān)于使用閑置募集資金購買保本理財(cái)產(chǎn)品事項(xiàng)。 |
公司董事會下設(shè)審計(jì)委員會、提名委員會、戰(zhàn)略與投資委員會、薪酬與考核委員會。本人擔(dān)任審計(jì)委員會主任委員、薪酬與考核委員會委員，報(bào)告期內(nèi)履職情況如下：
1、審計(jì)委員會
本人作為公司董事會審計(jì)委員會主任委員，嚴(yán)格按照《董事會審計(jì)委員會工作細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，召集和主持審計(jì)委員會會議，審議了公司定期報(bào)告、募集資金使用情況報(bào)告、關(guān)聯(lián)交易、理財(cái)產(chǎn)品情況報(bào)告、內(nèi)審部門提交的內(nèi)部審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部控制自我評價報(bào)告、聘請公司年度外部審計(jì)機(jī)構(gòu)等事項(xiàng)，詳細(xì)了解公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營情況，嚴(yán)格審查公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及執(zhí)行情況，對公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營情況實(shí)施了有效的指導(dǎo)和監(jiān)督；在年報(bào)審計(jì)過程中，與年審注冊會計(jì)師進(jìn)行了溝通，了解掌握會計(jì)師審計(jì)工作安排、審計(jì)重點(diǎn)及審計(jì)工作進(jìn)展情況，確保審計(jì)工作按時保質(zhì)完成。
2、薪酬與考核委員會
本人作為公司董事會薪酬與考核委員會委員，按照《董事會薪酬與考核委員會工作細(xì)則》等相關(guān)制度的規(guī)定，參加薪酬與考核委員會會議，監(jiān)督公司的薪酬制度和績效考核制度的完善和執(zhí)行，報(bào)告期內(nèi)，對董事及高級管理人員的績效考核及薪酬進(jìn)行了審核，對公司限制性股票激勵計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行審議，切實(shí)履行薪酬考核委員會主任委員的職責(zé)。
四、對公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的情況
2021年，本人通過現(xiàn)場出席股東大會、董事會的機(jī)會，對公司進(jìn)行現(xiàn)場考察和調(diào)研，了解公司生產(chǎn)經(jīng)營、董事會決議執(zhí)行等情況，并就公司經(jīng)營管理、未來發(fā)展戰(zhàn)略以及內(nèi)部控制建設(shè)等事項(xiàng)，與公司管理層進(jìn)行了深入交流和探討。與公司保持密切聯(lián)系，時刻關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)有關(guān)公司的相關(guān)報(bào)道，及時獲悉公司各重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，掌握公司的運(yùn)行動態(tài)。
五、保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作情況
1、本人積極出席公司相關(guān)會議，在審議董事會議案過程中，充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，對所有議案和有關(guān)材料以及募集資金的使用情況進(jìn)行了認(rèn)真審核，獨(dú)立、公正、審慎地發(fā)表意見和行使表決權(quán)，切實(shí)維護(hù)全體股東特別是中小股東利益。
2、本人持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，督促公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)的要求落實(shí)信息披露工作；要求公司嚴(yán)格執(zhí)行信息披露的有關(guān)規(guī)定，保證公司信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時和公正。
3、本人認(rèn)真聽取公司定期財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營情況的匯報(bào)，并與會計(jì)師交流，督促公司按照規(guī)范要求推進(jìn)財(cái)務(wù)、審計(jì)工作。
4、本人積極學(xué)習(xí)相關(guān)法律、法規(guī)以及證監(jiān)會、交易所的規(guī)范性文件，進(jìn)一步加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到公司治理、規(guī)范運(yùn)作和保護(hù)中小股東權(quán)益等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識和理解，不斷提高履職能力，不斷促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)廣大股東特別是中小股東權(quán)益。
六、其他工作情況
1、本年度，獨(dú)立董事未單獨(dú)提議召開董事會。
2、本年度，獨(dú)立董事未獨(dú)立聘請外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)對公司予以專項(xiàng)審計(jì)。
感謝公司在本人作為獨(dú)立董事履職過程中給予的配合和支持。2022年，本人將繼續(xù)本著誠信和勤勉盡責(zé)的精神，嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)對獨(dú)立董事的規(guī)定和要求，忠實(shí)地履行自己的職責(zé)，利用自己的專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)為公司發(fā)展提供更多合法權(quán)益。
特此報(bào)告。
浙江晶盛機(jī)電股份有限公司
獨(dú)立董事：傅頎
2022年4月25日
