(資料圖片)

10月8日，記者從券商人士處獲悉，監(jiān)管機構(gòu)近日在業(yè)內(nèi)下發(fā)通知，要求持續(xù)優(yōu)化公募基金券商交易模式，規(guī)范公募基金管理人開展證券交易。

其中，2017年11月交易模式轉(zhuǎn)換試點后設(shè)立的公募基金管理人，符合一定條件的可以選擇租用券商交易單元開展證券交易：一是，取得公募基金管理業(yè)務(wù)資格滿3年，公司洽理健全，財務(wù)狀況良好；二是，最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，未受到重大行政監(jiān)管措施，未受到證券交易所公開譴責(zé)，不存在其他重大失信行為，或者不存在因涉嫌犯罪正在被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查的情形；三是，具備健全有效的投資管理、內(nèi)部控制與風(fēng)險管理制度，具備與相關(guān)業(yè)務(wù)操作和證券公司客戶交易行為管理要求相匹配的信息技術(shù)系統(tǒng)，能夠有效防范交易異常的風(fēng)險；四是，中國證監(jiān)會及證券交易所規(guī)定的其他條件。

此外，新設(shè)及成立3年以內(nèi)的公募基金管理人管理的各類產(chǎn)品參與證券交易所交易的，應(yīng)當(dāng)納入證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)統(tǒng)一管理。其他公募基金管理人按規(guī)定租用證券公司交易單元參與證券交易所交易的，應(yīng)當(dāng)報告證券交易所。證券公司應(yīng)當(dāng)向交易單元使用人明確合規(guī)要求，督促嚴(yán)格遵守交易單元使用相關(guān)規(guī)定，合法合規(guī)參與交易。

此前，9月中旬，證監(jiān)會向證監(jiān)系統(tǒng)內(nèi)發(fā)布了《優(yōu)化公募基金管理人證券交易模式的通知》，著重圍繞提高券商交易模式的便利化水平，同時允許各類公募基金管理人根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要自主選擇交易模式，進行優(yōu)化和完善。

關(guān)鍵詞：