原標(biāo)題:康盛股份:獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見
浙江康盛股份有限公司
獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見
根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1號——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》、《上市公司監(jiān)管指引第 8號——上市公司資金往來、對外擔(dān)保的監(jiān)管要求》及《浙江康盛股份有限公司章程》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，我們作為浙江康盛股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨(dú)立董事，基于獨(dú)立判斷的原則，現(xiàn)就下述相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見如下：
一、公司關(guān)聯(lián)方資金占用和對外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說明
（一）關(guān)聯(lián)方資金占用情況
截至本報(bào)告期末，公司不存在發(fā)生或以前期間發(fā)生但延續(xù)到報(bào)告期的控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況，也不存在將資金直接或間接提供給控股股東及其關(guān)聯(lián)方使用的情形。公司與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方發(fā)生的資金往來均為正常經(jīng)營性資金往來。
（二）對外擔(dān)保情況
截至本報(bào)告期末，對外擔(dān)保余額（含為合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司提供的擔(dān)保）為 4,197.50萬元，占公司報(bào)告期末歸屬于母公司凈資產(chǎn)的 2.79%；均為公司對控股子公司貸款提供擔(dān)保。公司及子公司無逾期對外擔(dān)保情況，亦無為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的情況。
公司對外擔(dān)保事項(xiàng)均履行了必要的審批程序，且擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)可控，不存在損害公司及股東尤其是中小股東利益的情形。
二、2021年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告
公司目前已建立了較為完善的內(nèi)部控制體系，符合國家有關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，并且得到了有效地執(zhí)行，能夠保證公司日常生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng)的有序開展，保障公司內(nèi)部各環(huán)節(jié)的規(guī)范運(yùn)作。因此，我們認(rèn)為公司《2021年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告》能夠全面、客觀、真實(shí)地反映公司內(nèi)部控制體系建設(shè)和運(yùn)作的實(shí)際情況。
三、2021年度擬不進(jìn)行利潤分配預(yù)案
經(jīng)認(rèn)真核查，我們認(rèn)為公司第五屆董事會針對 2021年度擬不進(jìn)行利潤分配的預(yù)案符合公司目前經(jīng)營發(fā)展?fàn)顩r，符合《公司法》、《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，不會損害公司及中小股東的利益。因此，我們同意公司 2021年度擬不進(jìn)行利潤分配的預(yù)案，并將該預(yù)案提交至 2021年度股東大會審議。
四、確定董事及高級管理人員 2021年度薪酬
公司本次確定董事及高級管理人員 2021年度薪酬的審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)及公司有關(guān)制度的規(guī)定，薪酬符合公司所處行業(yè)的平均水平和公司經(jīng)營狀況，不存在損害公司及中小股東利益的情形。因此，我們同意該薪酬發(fā)放議案。
五、擬續(xù)聘 2022年度會計(jì)師事務(wù)所
經(jīng)核查，我們認(rèn)為立信中聯(lián)會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“立信中聯(lián)”）在為公司提供審計(jì)服務(wù)期間勤勉盡責(zé)，能夠基于公正、客觀、公允的原則完成公司各項(xiàng)審計(jì)工作。本次續(xù)聘審計(jì)機(jī)構(gòu)的審議程序符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，不存在損害公司及股東尤其是中小股東利益的情形。因此，我們同意續(xù)聘立信中聯(lián)為公司 2022年度的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)。
獨(dú)立董事：俞波、李在軍、于良耀
二〇二二年四月二十八日
