原標(biāo)題:旋極信息:12-3 2021年年度獨(dú)董述職報(bào)告（于明）

北京旋極信息技術(shù)股份有限公司

獨(dú)立董事 2021年年度述職報(bào)告

（于明）

各位股東及股東代表：

本人于明，作為北京旋極信息技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）第四屆和第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司獨(dú)立董事規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)、規(guī)章指引及《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》等相關(guān)規(guī)定和要求，忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，積極出席參加公司組織的相關(guān)會(huì)議，認(rèn)真地審議董事會(huì)的各項(xiàng)議案，客觀地發(fā)表自己的意見；做到不受公司大股東、實(shí)際控制人或者其他與公司存在利害關(guān)系的單位或者個(gè)人影響與左右，充分發(fā)揮獨(dú)立董事作用，監(jiān)督公司運(yùn)作、維護(hù)股東尤其是中小股東利益。現(xiàn)將本人2021年度履職情況匯報(bào)如下：

一、出席會(huì)議情況

自擔(dān)任公司獨(dú)立董事以來，本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，對(duì)提交董事會(huì)的全部議案進(jìn)行了認(rèn)真審議，與公司管理層積極交流，提出了合理化建議，以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度行使表決權(quán)。2021年, 公司第四屆董事會(huì)共計(jì)召開4次，第五屆董事會(huì)共計(jì)召開8次，其中本人任期內(nèi)召開12次，均由本人親自出席，未發(fā)生連續(xù)兩次未親自出席會(huì)議或連續(xù)十二個(gè)月未親自出席董事會(huì)會(huì)議數(shù)超過期間董事會(huì)總數(shù)的二分之一的情形。報(bào)告期內(nèi)，本人均提前詳細(xì)閱讀董事會(huì)通知中所列的各項(xiàng)議案和相關(guān)材料，在審議議案時(shí)獨(dú)立發(fā)表意見，依法行使表決權(quán)。本人認(rèn)為這些議案均未損害全體股東，特別是中小股東的利益。本人對(duì)報(bào)告期內(nèi)董事會(huì)所有議案均投出贊成票，沒有反對(duì)、棄權(quán)的情況。

2021年，公司共計(jì)召開4次股東大會(huì)，其中本人任期內(nèi)共召開4次，本人列席了2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)、2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)、2020年年度股東大會(huì)、2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)。

二、發(fā)表的獨(dú)立意見及事前認(rèn)可意見情況

根據(jù)《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》及相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，報(bào)告期內(nèi)，本人對(duì)公司下列有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，并出具了書面意見： 1.2021年1月7日，本人就2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之暫緩授予限制性股票第一期解除限售條件成就的事項(xiàng)、注銷2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)與限制性股票的事項(xiàng)，發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

2.2021年2月1日，本人就公司使用自籌資金出資1億元參與設(shè)立寧波景旋新材料合伙企業(yè)（有限合伙）的事項(xiàng)、公司對(duì)《關(guān)注函》回復(fù)的全部內(nèi)容，發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

3.2021年3月15日，本人就董事會(huì)換屆選舉暨提名第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人、董事會(huì)換屆選舉暨提名第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人、為全資子公司申請(qǐng)銀行綜合授信提供擔(dān)保、2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之暫緩授予限制性股票第一期解除限售條件成就、終止實(shí)施2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃暨注銷股票期權(quán)及限制性股票的事項(xiàng)，發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

4.2021年3月19日，本人就續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、確認(rèn)2020年度日常關(guān)聯(lián)交易的事項(xiàng)，發(fā)表了同意的事前認(rèn)可意見。

5.2021年3月29日，本人就有關(guān)控股股東及其他關(guān)聯(lián)方2020年年度占用公司資金、公司2020年年度對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說明、公司2020年年度關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)、公司2020年年度不進(jìn)行利潤分配、《2020年年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》、《2020年年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告》、公司會(huì)計(jì)政策變更、續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、確認(rèn)2020年度日常關(guān)聯(lián)交易的事項(xiàng)，發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

6.2021年4月1日，本人就聘任公司高級(jí)管理人員的事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

7.2021年6月18日，本人就聘任公司董事會(huì)秘書的事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

8.2021年8月26日，本人就關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方2021年上半年占用公司資金的事項(xiàng)、公司2021年上半年對(duì)外擔(dān)保情況、公司2021上半年度關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)、公司《2021年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》，發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

9.2021年11月25日，本人就入伙共青城富誠投資管理合伙企業(yè)暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)、2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)，發(fā)表了同意的事前認(rèn)可意見。

10.2021年11月30日，本人就入伙共青城富誠投資管理合伙企業(yè)暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)、2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)、注銷2019年股票期權(quán)與限制性股票激勵(lì)計(jì)劃部分股票期權(quán)、全資子公司為其下屬子公司申請(qǐng)銀行綜合授信提供擔(dān)保、提名第五屆董事會(huì)董事候選人的事項(xiàng)，發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

三、專門委員會(huì)履職情況

本人作為第四屆和第五屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)主任委員，2021年度審議了第五屆董事會(huì)董事候選人及高級(jí)管理人員薪酬的議案。

本人作為第四屆和第五屆董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)委員，審議通過了關(guān)于對(duì)外投資設(shè)立寧波景華新材料合伙企業(yè)的事項(xiàng)、入伙共青城富誠投資管理合伙企業(yè)暨關(guān)聯(lián)交易以及轉(zhuǎn)讓百望股份有限公司部分股權(quán)的議案，對(duì)公司2021年度發(fā)展戰(zhàn)略提出了建議。

四、保護(hù)投資者權(quán)益的其他工作情況

2021年度，本人有效履行職責(zé)，關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況，及時(shí)了解公司經(jīng)營狀態(tài)和可能產(chǎn)生的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)每一個(gè)提交董事會(huì)審議的議案，認(rèn)真查閱相關(guān)文件資料、及時(shí)進(jìn)行調(diào)查、向相關(guān)部門和人員詢問，利用自身的專業(yè)知識(shí)獨(dú)立、客觀、公正地發(fā)表獨(dú)立意見，行使表決權(quán)，在工作中保持充分的獨(dú)立性，切實(shí)維護(hù)了公司和中小股東的利益。

2021年度，本人持續(xù)關(guān)注公司治理及信息披露工作，督促公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)和《公司章程》、《信息披露管理制度》等不斷規(guī)范運(yùn)作，提升法人治理水平，真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地披露信息，切實(shí)履行上市公司的信息披露等義務(wù)。

五、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況

自擔(dān)任獨(dú)立董事以來，本人一直注重學(xué)習(xí)最新的法律、法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，加深對(duì)相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益等相關(guān)法律法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，不斷提高自己的履職能力，形成自覺保護(hù)社會(huì)公眾股東權(quán)益的思想意識(shí)，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險(xiǎn)防范提供更好的意見和建議，并促進(jìn)公司進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作。

六、其他工作

1、報(bào)告期內(nèi)，本人沒有提議召開董事會(huì)；

2、報(bào)告期內(nèi)，本人沒有對(duì)本年度的董事會(huì)議案及非董事會(huì)議案的相關(guān)事項(xiàng)提出異議；

3、報(bào)告期內(nèi)，本人沒有提議獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)。

以上是本人作為公司獨(dú)立董事在2021年度履行工作職責(zé)的情況匯報(bào)。作為公司的獨(dú)立董事，本人忠實(shí)地履行自己的職責(zé)，積極參與公司的重大決策，為公司健康發(fā)展諫言獻(xiàn)策。在此，對(duì)公司董事會(huì)、經(jīng)營管理層和其他相關(guān)人員在本人履行職責(zé)的過程中給予的積極有效配合和支持表示衷心感謝。

2021年，本人在任期內(nèi)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求，忠實(shí)、勤勉、謹(jǐn)慎、盡責(zé)地履行獨(dú)立董事的職責(zé)，發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，切實(shí)維護(hù)全體股東特別是中小股東的合法權(quán)益。

獨(dú)立董事：于明

2022年 4月 19日

關(guān)鍵詞： 獨(dú)立董事 關(guān)聯(lián)交易 限制性股票