原標題:東方財富:東方財富信息股份有限公司2021年度獨立董事述職報告（陳貴）
東方財富信息股份有限公司
2021年度獨立董事述職報告
各位股東及股東代表：
本人作為東方財富信息股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，在
任職期間嚴格按照《公司法》《證券法》《上市公司獨立董事規(guī)則》《上市公司
治理準則》《公司章程》及《公司獨立董事制度》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件的相
關(guān)規(guī)定和要求，在2021年度工作中，忠實勤勉，認真履行了獨立董事職責，按
時出席相關(guān)會議，認真審議董事會各項議案，并對公司重大事項發(fā)表獨立意見，
切實維護公司整體利益和全體股東特別是中小股東的利益。現(xiàn)將2021年度履職
情況報告如下：
一、出席會議情況
2021年度，本人通過與公司其他董事、高級管理人員的電話溝通、會晤，現(xiàn)
場了解情況、聽取管理層匯報等多種方式了解公司經(jīng)營情況，按時出席公司組織
召開的董事會，認真審閱會議資料，參與各議題的討論，對公司提出合理建議，
并針對相關(guān)議案發(fā)表獨立意見，主動積極發(fā)揮獨立董事作用。
2021年度，公司第五屆董事會共計召開會議8次，本人按時出席了各次會議，
不存在缺席或連續(xù)兩次未出席會議的情況，也未出現(xiàn)授權(quán)委托其他獨立董事出席
會議的情況。本人與公司保持了充分溝通，為促進公司長期穩(wěn)定發(fā)展建言獻策，
認真審議并表決董事會各項議案。本人認為：2021年度，公司董事會的召集召開
合法合規(guī)，重大事項均履行了相關(guān)審批程序，合法有效，并對2021年度公司董事
會各項議案投了贊成票，根據(jù)法律法規(guī)、公司制度要求對相關(guān)重大事項發(fā)表了獨
立意見，無反對、棄權(quán)的情形。
2021年度，公司共召開3次股東大會，本人列席2次。
二、對公司重大事項發(fā)表意見情況
1、2021年4月1日，在召開的公司第五屆董事會第十一次會議上，關(guān)于進一
步明確公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券方案、關(guān)于公司向不特定對象發(fā)行
可轉(zhuǎn)換公司債券上市、關(guān)于公司開設(shè)向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金
專項賬戶并簽署三方監(jiān)管協(xié)議等事項發(fā)表獨立意見。
2、2021年4月25日，在召開的公司第五屆董事會第十二次會議上，對公司2020
年度內(nèi)部控制自我評價報告、2020年度募集資金存放與使用情況、2020年度資本
公積金轉(zhuǎn)增股本及利潤分配預(yù)案、2020年度公司關(guān)聯(lián)方資金占用和對外擔保情
況、公司會計政策變更、提名非獨立董事候選人、聘任公司高級管理人員等事項
發(fā)表獨立意見。
3、2021年6月25日，在召開的公司第五屆董事會第十三次會議上，對境外全
資子公司擬發(fā)行境外債券并由公司提供擔保、聘任公司2021年度審計機構(gòu)等事項
發(fā)表獨立意見。
4、2021年7月23日，在召開的公司第五屆董事會第十四次會議上，對2021
年半年度控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、2021年半年度公司對外擔保情
況、公司2021年半年度募集資金存放與使用情況、《東方財富信息股份有限公司
2021年限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要、本次限制性股票激勵計劃設(shè)定
指標的科學(xué)性和合理性等事項發(fā)表獨立意見。
5、2021年8月10日，在召開的公司第五屆董事會第十五次會議上，對《關(guān)于
向激勵對象首次授予限制性股票的議案》事項發(fā)表獨立意見。
6、2021年9月9日，在召開的公司第五屆董事會第十六次會議上，對聘任公
司董事會秘書、聘任公司合規(guī)總監(jiān)等事項發(fā)表獨立意見。
三、對公司進行現(xiàn)場調(diào)查的情況
2021年度，本人利用參加董事會、股東大會和業(yè)務(wù)交流的機會以及其他時間，
對公司實際經(jīng)營及治理情況進行了現(xiàn)場考察，并與公司其他董事、高級管理人員
及相關(guān)工作人員通過電話、電子郵件等方式保持聯(lián)系，聽取了公司管理層對于經(jīng)
營狀況和規(guī)范運作方面的匯報，及時獲悉公司各重大事項進展情況，對公司內(nèi)部
控制制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、會議決議執(zhí)行情況進行有效監(jiān)督。本人密切關(guān)注公
司運行動態(tài)，時刻了解外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，積極對公司經(jīng)營管理
提出合理化建議。
四、專業(yè)委員會履職情況
公司第五屆董事會設(shè)立了審計委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會以及
戰(zhàn)略委員會四個專業(yè)委員會。本人作為薪酬與考核委員會主任委員、提名委員會
主任委員、審計委員會委員，按照相關(guān)規(guī)定和要求，在2021年度履行了如下職責：
本人作為審計委員會委員，2021年度共參加了5次審計委員會會議，審議通
過了2020年度財務(wù)決算報告、2020年年度報告及摘要、2020年度內(nèi)部控制自我評
價報告、2021年第一季度報告；聘請公司2021年度審計機構(gòu)；2021年半年度報告
及摘要；2021年第三季度報告等議案，協(xié)調(diào)了公司內(nèi)部、外部審計機構(gòu)的相關(guān)工
作，并對公司募集資金的存放和使用情況進行了監(jiān)督。
本人作為薪酬與考核委員會主任委員，2021年度共參加了2次薪酬與考核委
員會會議，審議通過了公司2020年度董監(jiān)高薪酬的相關(guān)議案；《東方財富信息股
份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）》及其摘要、公司2021年限制性
股票激勵計劃實施考核管理辦法、關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理公司2021
年限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案、關(guān)于公司2021年半年度董監(jiān)高薪酬的相
關(guān)議案。
本人作為提名委員會主任委員，2021年度共參加了2次提名委員會會議，審
議通過提名公司總經(jīng)理，提名公司副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)；提名公司合規(guī)總監(jiān)等相
關(guān)議案。
五、在保護投資者權(quán)益方面所做的其他工作
1、在公司治理及信息披露方面，本人持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，積極
推動和完善公司各項制度，督促公司嚴格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市
規(guī)則》《上市公司信息披露管理辦法》等法律、法規(guī)的要求開展公司信息披露工
作；要求公司嚴格執(zhí)行信息披露的有關(guān)規(guī)定，保證公司信息披露的真實、準確、
完整、及時和公正，促進公司規(guī)范運作，切實維護公司和股東的合法權(quán)益。
2、積極推動和完善公司的法人治理，健全內(nèi)部控制制度。同時，利用自身
的專業(yè)知識和行業(yè)經(jīng)驗，獨立、客觀履行獨立董事職責，促進了董事會決策的科
學(xué)性和客觀性，促進公司規(guī)范運作，切實維護公司全體股東尤其是中小股東的合
法權(quán)益。
3、加強自身的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，提高履職能力。自從擔任公司獨立董事以來，
本人認真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，特別是對涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)
和保護社會公眾股股東權(quán)益保護等相關(guān)法規(guī)加深認識和理解，不斷提高自身保護
公司和投資者利益的意識，加強自身履職的能力。
六、其他工作情況
1、未有提議召開董事會情況發(fā)生；
2、未有獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況發(fā)生；
3、未有提議聘請或解聘會計師事務(wù)所的情況發(fā)生。
本人在2021年度中，作為公司的獨立董事，忠實勤勉履行職責，積極參與
公司重大事項的決策，提高公司治理水平，充分發(fā)揮獨立董事作用，切實維護公
司及全體股東的合法權(quán)益。
特此報告。
獨立董事：陳貴
二〇二二年三月十七日
