一起“老鼠倉(cāng)”案將券商研究員與基金經(jīng)理雙雙牽涉其中。12月28日，河北證監(jiān)局發(fā)布的兩則行政處罰書顯示，申萬(wàn)菱信智能驅(qū)動(dòng)基金的基金經(jīng)理徐遠(yuǎn)航被責(zé)令改正，并處以50萬(wàn)元的罰款；長(zhǎng)江證券研究員靳昕被給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。
經(jīng)河北證監(jiān)局查明，基金經(jīng)理徐遠(yuǎn)航因職務(wù)便利獲取申萬(wàn)菱信智能驅(qū)動(dòng)基金相關(guān)未公開(kāi)信息，利用獲取的未公開(kāi)信息明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)；靳昕從徐遠(yuǎn)航處獲知申萬(wàn)菱信基金關(guān)于“錦泓集團(tuán)”的未公開(kāi)信息，告知其父親靳某，并指導(dǎo)靳某使用靳某自有資金通過(guò)“靳某”賬戶交易“錦泓集團(tuán)”。
(資料圖)
近年來(lái)，“老鼠倉(cāng)”犯罪手段更加隱蔽，但監(jiān)管處罰也更大。12月初，出現(xiàn)一例新型“老鼠倉(cāng)”案，即九泰基金實(shí)控人控制基金內(nèi)幕交易牟利2億；11月中旬，財(cái)達(dá)證券前投資部經(jīng)理老鼠倉(cāng)與違規(guī)炒股“數(shù)罪”并罰，違規(guī)交易近3億元。
最高法明確要求，人民法院全面落實(shí)對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪行為“零容忍”工作要求，依法嚴(yán)懲證券、期貨犯罪，有效維護(hù)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定。
基金經(jīng)理暗示他人交易被罰50萬(wàn)
河北證監(jiān)局披露的行政處罰決定書顯示，徐遠(yuǎn)航自2020年7月13日起擔(dān)任申萬(wàn)菱信智能驅(qū)動(dòng)基金的基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)該基金的具體投資運(yùn)營(yíng)，于2021年4月12日完成將“錦泓集團(tuán)”納入股票池的工作程序，4月13日開(kāi)始申請(qǐng)交易“錦泓集團(tuán)”，4月15日獲得交易“錦泓集團(tuán)”的許可后立即下達(dá)買入指令。
同年4月16日、4月19日基金持續(xù)買入“錦泓集團(tuán)”，直至4月19日“錦泓集團(tuán)”占基金凈值的比例達(dá)到6%。
綜上，徐遠(yuǎn)航知悉該基金擬交易“錦泓集團(tuán)”、交易“錦泓集團(tuán)”的時(shí)點(diǎn)、“錦泓集團(tuán)”在基金中的占比等未公開(kāi)信息。
2021年4月15日至30日期間，徐遠(yuǎn)航利用與靳昕共同路演、調(diào)研等活動(dòng)機(jī)會(huì)，向靳昕推薦“錦泓集團(tuán)”，并傳遞“錦泓集團(tuán)”在基金中的占比等未公開(kāi)信息。靳昕利用上述信息指導(dǎo)靳某通過(guò)“靳某”賬戶，于2021年4月15日先于基金買入“錦泓集團(tuán)”，并于4月21日至30日持續(xù)委托買入，累計(jì)成交金額411.06萬(wàn)元。
從錦泓集團(tuán)走勢(shì)可見(jiàn)，2021年4月以后，該股一度出現(xiàn)了明顯的拉升，從不足6元快速拉升至27元之上。隨后出現(xiàn)大幅回落。
最新資料顯示，申萬(wàn)菱信智能驅(qū)動(dòng)基金的基金經(jīng)理已非徐遠(yuǎn)航。
券商研究員同遭處罰
從河北證監(jiān)局同日發(fā)布的另一則行政處罰決定書可以發(fā)現(xiàn)，上述提到“靳某”與靳昕為父子關(guān)系。
河北證監(jiān)局同日公布的這則行政處罰決定書顯示，靳昕被給予警告，并處以3萬(wàn)元的罰款。
經(jīng)河北證監(jiān)局查明，靳昕自2019年1月起擔(dān)任長(zhǎng)江證券研究員，系長(zhǎng)江證券的證券從業(yè)人員。靳昕因工作關(guān)系認(rèn)識(shí)申萬(wàn)菱信基金的基金經(jīng)理徐某航。
2021年4月15日至4月30日期間，靳昕利用與徐某航共同路演、調(diào)研等活動(dòng)機(jī)會(huì)，從徐某航處獲知申萬(wàn)菱信基金關(guān)于“錦泓集團(tuán)”的未公開(kāi)信息。靳昕將上述信息告知其父親靳某，并指導(dǎo)靳某使用靳某自有資金通過(guò)“靳某”賬戶交易“錦泓集團(tuán)”，累計(jì)成交金額411.06萬(wàn)元。
除了警告、罰款以外，靳昕還受到了其他形式的懲罰。
財(cái)聯(lián)社記者向知情人士了解到，靳昕已經(jīng)不在長(zhǎng)江證券從業(yè)，同時(shí)也未在證券行業(yè)就職，中證協(xié)官網(wǎng)已查不到靳昕相關(guān)信息。
最高法高度關(guān)注“老鼠倉(cāng)”犯罪
“老鼠倉(cāng)”案為監(jiān)管層高度重視，最高法等均對(duì)此類犯罪保持高壓態(tài)勢(shì)。近期，兩例“老鼠倉(cāng)”被監(jiān)管層重罰，案件相關(guān)內(nèi)容被公眾高度關(guān)注的。
12月2日，九鼎集團(tuán)、九鼎投資公告稱，近日收到證監(jiān)會(huì)的行政處罰書及市場(chǎng)禁入事先告知書，九鼎集團(tuán)、九鼎投資、九州證券、九泰基金實(shí)控人吳剛等人涉嫌違法違規(guī)，干預(yù)基金運(yùn)營(yíng)，通過(guò)九泰基金旗下產(chǎn)品買入三維絲(現(xiàn)已更名“中創(chuàng)環(huán)保”)股票，參與億利潔能、正業(yè)科技、恒信移動(dòng)(現(xiàn)更名為“恒信東方”)、金貴銀業(yè)、金固股份5家上市公司定增，簽訂保底協(xié)議，年化收益最高達(dá)13%，實(shí)際獲利超過(guò)2億元，該筆資金全部轉(zhuǎn)入九州證券賬戶。
九泰基金未對(duì)上述保底定增協(xié)議進(jìn)行公開(kāi)披露，產(chǎn)品清盤時(shí)獲利資金未計(jì)入持有人收益；上述定增投資甚至全部虧損，嚴(yán)重?fù)p害持有人利益。經(jīng)查明后，證監(jiān)會(huì)對(duì)吳剛、九泰基金分別處以100萬(wàn)元罰款，吳剛被罰5年禁止入市，吳強(qiáng)等人均被暫停基金從業(yè)資格并處罰款。
11月14日，重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)公布一則數(shù)年前的證券從業(yè)人員違法買賣股票案例。涉案主角郭兆綱為財(cái)達(dá)證券前員工，先后擔(dān)任研究發(fā)展中心研究員、投資部投資經(jīng)理。2011年7月18日至2018年1月30日，郭兆綱使用電腦和手機(jī)，與其妹郭某霞共同操作“郭某霞”證券賬戶，共交易股票75只，成交金額1.06億元，盈利72.36萬(wàn)元。
作為證券從業(yè)人員，郭兆剛于2019年先后收到了行政處罰及市場(chǎng)禁入的監(jiān)管罰單，證監(jiān)會(huì)沒(méi)收郭兆剛違法所得72.36萬(wàn)元，并處以217.08萬(wàn)元罰款；此外，也對(duì)郭兆綱采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。
9月22日，最高人民法院刑三庭庭長(zhǎng)馬巖在人民法院依法懲治金融犯罪工作情況暨典型案例新聞發(fā)布會(huì)上表示，隨著我國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的快速發(fā)展，操縱證券、期貨市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、利用未公開(kāi)信息交易(俗稱“老鼠倉(cāng)”)犯罪不斷發(fā)生，犯罪手段、方式方法更加隱蔽、多樣，不僅嚴(yán)重破壞證券、期貨市場(chǎng)管理秩序，而且嚴(yán)重?fù)p害廣大投資者合法權(quán)益。人民法院全面落實(shí)對(duì)資本市場(chǎng)違法犯罪行為“零容忍”工作要求，依法嚴(yán)懲證券、期貨犯罪，有效維護(hù)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定。
關(guān)鍵詞： 基金經(jīng)理 行政處罰 資本市場(chǎng)
