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工程項(xiàng)目管理制度

(資料圖)

（2022年 10月修訂版）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范和加強(qiáng)黑龍江出版?zhèn)髅焦煞萦邢薰荆ㄒ韵潞?jiǎn)稱(chēng)

“公司”）所屬子公司工程項(xiàng)目管理，明確審批權(quán)限，優(yōu)化審批流程，提高工程項(xiàng)目質(zhì)量及資金使用效益，根據(jù)國(guó)家工程項(xiàng)目相關(guān)法律法

規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際，制定本制度。

第二條 本制度所稱(chēng)工程項(xiàng)目是指房屋建筑物的修繕、維修、裝

修、門(mén)店升級(jí)改造和基本建設(shè)等項(xiàng)目。

第二章 管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)

第三條 公司事業(yè)發(fā)展部為子公司工程項(xiàng)目的管理部門(mén)，負(fù)責(zé)子

公司工程項(xiàng)目的立項(xiàng)審核和項(xiàng)目管理。

第四條 公司審計(jì)部為子公司工程項(xiàng)目的監(jiān)督部門(mén)，負(fù)責(zé)組織工

程項(xiàng)目預(yù)算審核、竣工結(jié)算審核，并對(duì)項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行、合同簽訂、結(jié)算付款等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第三章 項(xiàng)目立項(xiàng)

第五條 子公司工程項(xiàng)目按以下管理權(quán)限審批立項(xiàng)

（一）子公司（不含市、縣新華書(shū)店）工程項(xiàng)目預(yù)算金額在 5萬(wàn)

元（含 5萬(wàn)元）以上的，報(bào)公司審批立項(xiàng)。

（二）市、縣新華書(shū)店工程項(xiàng)目預(yù)算金額在 10萬(wàn)元（含 10萬(wàn)元）

以上的，由新華書(shū)店集團(tuán)審核同意后，報(bào)公司審批立項(xiàng)；工程項(xiàng)目預(yù)算金額在 10萬(wàn)元（不含 10萬(wàn)元）以下的，由新華書(shū)店集團(tuán)審批立項(xiàng)。

第六條 工程項(xiàng)目立項(xiàng)申報(bào)材料

（一）立項(xiàng)申請(qǐng)文件（一式四份）；

（二）領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議決議（參會(huì)人員簽字并加蓋公章）；

（三）可行性研究報(bào)告；

（四）工程預(yù)算書(shū)；

（五）工程預(yù)算審核表；

（六）資產(chǎn)全貌及修繕、維修、裝修、改造位置照片；

（七）項(xiàng)目責(zé)任人姓名、職務(wù)及聯(lián)系方式；

（八）其他需提交的材料。

第七條 子公司在進(jìn)行工程項(xiàng)目規(guī)劃、設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)進(jìn)行充分調(diào)研

論證，必要時(shí)可向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)咨詢，項(xiàng)目規(guī)劃要科學(xué)、合理并符合企業(yè)實(shí)際。

第八條 裝修、改造和基本建設(shè)項(xiàng)目及預(yù)算金額在 100萬(wàn)元（含

100萬(wàn)元）以上的維修項(xiàng)目需編制《可行性研究報(bào)告》，并經(jīng)項(xiàng)目單

位內(nèi)部審議。

《可行性研究報(bào)告》主要包括以下內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目概況；

（二）項(xiàng)目建設(shè)的必要性和市場(chǎng)分析；

（三）項(xiàng)目建設(shè)選址及建設(shè)條件論證；

（四）建設(shè)規(guī)模和建設(shè)內(nèi)容；

（五）總投資及資金來(lái)源；

（六）項(xiàng)目建設(shè)周期及進(jìn)度安排；

（七）社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益的預(yù)測(cè)分析等。

第九條 工程預(yù)算書(shū)須由具備資質(zhì)的機(jī)構(gòu)和人員編制。

第十條 預(yù)算金額在 50萬(wàn)元（含 50萬(wàn)元）以上的工程施工項(xiàng)目，

需上報(bào)公司審計(jì)部實(shí)施預(yù)算審核，按審定的工程造價(jià)預(yù)算申報(bào)立項(xiàng)。

第十一條 子公司申報(bào)的工程項(xiàng)目，應(yīng)明確項(xiàng)目責(zé)任人。項(xiàng)目責(zé)

任人負(fù)責(zé)項(xiàng)目規(guī)劃、申報(bào)、實(shí)施、驗(yàn)收、結(jié)算和建檔等工作的組織和管理，推進(jìn)項(xiàng)目依法、依規(guī)按計(jì)劃實(shí)施。

第十二條 工程項(xiàng)目立項(xiàng)審批

（一）項(xiàng)目金額在 50萬(wàn)元（含 50萬(wàn)元）以下的，由公司總經(jīng)理

簽批；

（二）項(xiàng)目金額在 50萬(wàn)元（不含 50萬(wàn)元）以上 300萬(wàn)元（不含

300萬(wàn)元）以下的，經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)議研究同意后由總經(jīng)理簽批； （三）項(xiàng)目金額在 300萬(wàn)元（含 300萬(wàn)元）以上的，依據(jù)公司《股

東大會(huì)議事規(guī)則》《董事會(huì)議事規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審批。

第十三條 子公司工程項(xiàng)目原則上應(yīng)在每年一季度申報(bào)立項(xiàng)。工

程項(xiàng)目經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)后，方可按計(jì)劃組織實(shí)施。

第四章 項(xiàng)目實(shí)施

第十四條 供應(yīng)商、承包商和服務(wù)商的選擇方式

（一）公開(kāi)招標(biāo)。達(dá)到以下金額標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目應(yīng)對(duì)外公開(kāi)招標(biāo)：

1.工程施工單項(xiàng)合同預(yù)算金額在 100萬(wàn)元（含 100萬(wàn)元）以上的；

2.工程項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)，單項(xiàng)合同預(yù)算金額在 50

萬(wàn)元（含 50萬(wàn)元）以上的；

3.工程項(xiàng)目設(shè)備、材料等貨物采購(gòu)，單項(xiàng)合同預(yù)算金額在 50萬(wàn)元

（含 50萬(wàn)元）以上的。

（二）邀請(qǐng)招標(biāo)。達(dá)到以下金額標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目須邀請(qǐng)招標(biāo)（邀請(qǐng)單

位不得少于 3家）：

1.工程施工單項(xiàng)合同預(yù)算金額在 30萬(wàn)元（含 30萬(wàn)元）以上 100

萬(wàn)元（不含 100萬(wàn)元）以下的；

2.工程項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)，單項(xiàng)合同預(yù)算金額在 30

萬(wàn)元（含 30萬(wàn)元）以上 50萬(wàn)元（不含 50萬(wàn)元）以下的；

3.工程項(xiàng)目設(shè)備、材料等貨物采購(gòu)，單項(xiàng)合同預(yù)算金額在 30萬(wàn)元

（含 30萬(wàn)元）以上 50萬(wàn)元（不含 50萬(wàn)元）以下的。

（三）詢價(jià)比價(jià)。工程項(xiàng)目單項(xiàng)合同預(yù)算金額在 30萬(wàn)元（不含

30萬(wàn)元）以下的，應(yīng)向 3家以上供應(yīng)商、承包商、服務(wù)商詢價(jià)，由項(xiàng)目單位召開(kāi)專(zhuān)門(mén)會(huì)議研究擇優(yōu)選定，項(xiàng)目單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員和項(xiàng)目責(zé)任人及相關(guān)部門(mén)人員須參會(huì)。

第十五條 公開(kāi)招標(biāo)的工程項(xiàng)目，須以預(yù)算審核審定的工程造價(jià)

預(yù)算作為招標(biāo)控制價(jià)。

第十六條 項(xiàng)目供應(yīng)商、承包商及服務(wù)商應(yīng)具備相應(yīng)資質(zhì)。

第十七條 項(xiàng)目單位應(yīng)與施工單位簽訂規(guī)范完整的建設(shè)工程施工

合同。施工合同中應(yīng)明確工程質(zhì)量和使用功能等應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)和施工期限要求，明確相關(guān)違約責(zé)任，明確工程項(xiàng)目最終結(jié)算金額以中介機(jī)構(gòu)工程結(jié)算審核認(rèn)定金額為準(zhǔn)。

第十八條 工程施工過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格做好質(zhì)量、進(jìn)度、安全、物資

采購(gòu)控制，以及工程價(jià)款結(jié)算控制和工程變更控制等。項(xiàng)目單位可根據(jù)項(xiàng)目需要聘請(qǐng)工程監(jiān)理。

第十九條 經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)嚴(yán)格按立項(xiàng)審批的建設(shè)內(nèi)容實(shí)施。

項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中因內(nèi)外部條件發(fā)生變化，確需對(duì)項(xiàng)目的相關(guān)建設(shè)內(nèi)容進(jìn)行變更的，項(xiàng)目單位應(yīng)及時(shí)將變更內(nèi)容和原因以及相關(guān)變更導(dǎo)致的預(yù)算、實(shí)施計(jì)劃的變更報(bào)立項(xiàng)審批單位，經(jīng)批準(zhǔn)后方可變更。

第二十條 預(yù)算追加與審批

（一）經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)嚴(yán)格按立項(xiàng)審批的預(yù)算執(zhí)行。如確需追

加預(yù)算且累計(jì)追加預(yù)算金額為立項(xiàng)審批預(yù)算總額的 10%—20%，或累

計(jì)追加預(yù)算金額超過(guò) 10萬(wàn)元（含 10萬(wàn)元）的，須報(bào)立項(xiàng)審批單位，經(jīng)批準(zhǔn)后方可實(shí)施；

（二）累計(jì)追加預(yù)算金額超過(guò)立項(xiàng)審批預(yù)算總額 20%的，原則上

不予批準(zhǔn)；

（三）追加預(yù)算后達(dá)到公開(kāi)招標(biāo)（或邀請(qǐng)招標(biāo)）要求，但未進(jìn)行

公開(kāi)招標(biāo)（或邀請(qǐng)招標(biāo)）的，原則上不予批準(zhǔn)。

第二十一條 工程驗(yàn)收

工程項(xiàng)目完工后，項(xiàng)目責(zé)任人應(yīng)組織項(xiàng)目驗(yàn)收，對(duì)工程質(zhì)量和使

用功能等進(jìn)行嚴(yán)格檢查，必要時(shí)可對(duì)工程施工質(zhì)量及購(gòu)買(mǎi)和使用的材料、設(shè)備等進(jìn)行檢查和鑒定，驗(yàn)收無(wú)問(wèn)題的方可在《工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》上簽字、蓋章。

第五章 項(xiàng)目結(jié)算

第二十二條 工程項(xiàng)目款應(yīng)按施工進(jìn)度分次支付，工程結(jié)算審核

前付款金額不得超過(guò)合同總價(jià)的 70%。

第二十三條 工程施工項(xiàng)目的結(jié)算金額以中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行工程結(jié)算

審核認(rèn)定的結(jié)果為依據(jù)。

第二十四條 工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收合格 15日內(nèi)，項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)將

竣工結(jié)算書(shū)及其他相關(guān)資料報(bào)送公司審計(jì)部進(jìn)行工程結(jié)算審核。

第二十五條 項(xiàng)目單位應(yīng)對(duì)施工單位提交的竣工結(jié)算書(shū)列示的工

程量、材料價(jià)格等進(jìn)行嚴(yán)格審核，避免施工方虛報(bào)工程結(jié)算金額現(xiàn)象發(fā)生。

第二十六條 質(zhì)保金

工程項(xiàng)目須按合同總價(jià)或結(jié)算金額的 3%-5%預(yù)留質(zhì)保金，項(xiàng)目完

成投入使用后，在合同約定的質(zhì)保期滿、工程質(zhì)量無(wú)問(wèn)題的情況下，方可支付質(zhì)保金。

第二十七條 項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)

項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)填寫(xiě)《工程項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)備案表》（詳

見(jiàn)附件），與中介機(jī)構(gòu)出具的《工程結(jié)算審核認(rèn)定表》一并上報(bào)公司事業(yè)發(fā)展部備案（非公司審批立項(xiàng)的項(xiàng)目也需上報(bào)公司備案）。

第六章 項(xiàng)目檔案管理

第二十八條 項(xiàng)目實(shí)施單位應(yīng)建立項(xiàng)目檔案，指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)保

管。項(xiàng)目檔案包括但不限于以下材料：

（一）項(xiàng)目立項(xiàng)申報(bào)的全套資料；

（二）項(xiàng)目立項(xiàng)批準(zhǔn)文件；

（三）項(xiàng)目招標(biāo)的全套資料及中標(biāo)通知書(shū)；

（四）供應(yīng)商、承包商及服務(wù)商的投標(biāo)及報(bào)價(jià)資料；

（五）項(xiàng)目施工（采購(gòu)或服務(wù)）合同原件；

（六）工程結(jié)算審核報(bào)告原件；

（七）經(jīng)甲乙雙方蓋章的施工圖紙?jiān)?

（八）工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告原件；

（九）隱蔽工程記錄原件；

（十）項(xiàng)目變更文件原件；

（十一）現(xiàn)場(chǎng)簽證單原件；

（十二）經(jīng)施工單位蓋章的施工方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)、安全生

產(chǎn)許可證等的復(fù)印件；

（十三）項(xiàng)目驗(yàn)收相關(guān)資料；

（十四）相關(guān)會(huì)議決議及會(huì)議記錄；

（十五）項(xiàng)目其他資料。

第七章 責(zé)任追究

第二十九條 同一工程項(xiàng)目不得為規(guī)避立項(xiàng)審批或招標(biāo)程序等而

分解為若干項(xiàng)目分次實(shí)施，如存在項(xiàng)目拆分及化整為零等現(xiàn)象，追究項(xiàng)目單位法定代表人和相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。

第三十條 因施工單位技術(shù)水平不過(guò)關(guān)或使用劣質(zhì)、不合格材料

和設(shè)備致使工程質(zhì)量出現(xiàn)問(wèn)題或未達(dá)到正常使用年限的，要追究施工方責(zé)任。由于項(xiàng)目單位疏于管理產(chǎn)生相關(guān)問(wèn)題的，追究項(xiàng)目單位法定代表人和相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。

第三十一條 工程項(xiàng)目未取得規(guī)劃審批和開(kāi)工許可等相關(guān)手續(xù)，

擅自開(kāi)工建設(shè)，致使工程項(xiàng)目無(wú)法驗(yàn)收和辦理產(chǎn)權(quán)證照等的，追究項(xiàng)目單位法定代表人和相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。

第三十二條 子公司未按本制度執(zhí)行或違反本制度規(guī)定的，公司

將對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予經(jīng)濟(jì)處罰、行政處分，情節(jié)嚴(yán)重的移交司法機(jī)關(guān)。

第八章 附則

第三十三條 本制度未盡事宜，以及與國(guó)家法律、法規(guī)及上級(jí)有

關(guān)規(guī)定不一致的，按照國(guó)家法律法規(guī)及上級(jí)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十三條 本制度由公司事業(yè)發(fā)展部負(fù)責(zé)修訂與解釋。

第三十五條 本制度經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過(guò)，自發(fā)布之日

起實(shí)施。

關(guān)鍵詞： 工程項(xiàng)目 立項(xiàng)審批 工程結(jié)算