原標(biāo)題:金奧博:2021年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
深圳市金奧博科技股份有限公司
2021年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
2021年度，深圳市金奧博科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）監(jiān)事會(huì)根據(jù)《公司法》《證券法》等法律法規(guī)及《公司章程》《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》規(guī)章制度的有關(guān)規(guī)定，本著向公司全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，恪盡職守、勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行監(jiān)督職權(quán)和職責(zé)，了解和掌握公司重大決策和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等情況，對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況以及內(nèi)控管理等方面進(jìn)行了核查，并對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員日常履職情況進(jìn)行監(jiān)督，有效發(fā)揮了監(jiān)事會(huì)職能，在維護(hù)公司利益、股東權(quán)益及促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作等方面發(fā)揮了積極作用。現(xiàn)將監(jiān)事會(huì)2021年度主要工作情況報(bào)告如下： 一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開(kāi)情況
報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定要求規(guī)范運(yùn)作，從維護(hù)公司利益和全體股東權(quán)益出發(fā)，認(rèn)真履行工作職責(zé)，列席了公司召開(kāi)的各次董事會(huì)和股東大會(huì)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、重大決策等實(shí)施了有效監(jiān)督。2021年公司監(jiān)事會(huì)共召開(kāi)8次會(huì)議，公司全體監(jiān)事均通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)或通訊方式出席了會(huì)議，會(huì)議的召集和召開(kāi)程序符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。會(huì)議情況如下：
1、2021年2月26日召開(kāi)了第二屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司非公開(kāi)發(fā)行A股股票方案的議案》《關(guān)于公司非公開(kāi)發(fā)行A股股票預(yù)案（二次修訂稿）的議案》《關(guān)于公司非公開(kāi)發(fā)行A股股票募集資金使用的可行性分析報(bào)告（修訂稿）的議案》《關(guān)于公司落實(shí)主體責(zé)任提高治理水平實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的自查報(bào)告》《關(guān)于使用閑置自有資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。
2、2021年3月6日召開(kāi)了第二屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司符合重大資產(chǎn)重組條件的議案》《關(guān)于公司重大資產(chǎn)重組方案的議案》《關(guān)于公司重大資產(chǎn)重組不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議案》《關(guān)于簽署<深圳市金奧博科技股份有限公司與北京京煤集團(tuán)有限責(zé)任公司、北京京煤化工有限公司之合作協(xié)議>的議案》《關(guān)于本次重大資產(chǎn)重組不構(gòu)成<上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法>第十三條規(guī)定的重組上市的議案》《關(guān)于<深圳市金奧博科技股份有限公司出資組建合資公司重大資產(chǎn)重組預(yù)案>及其摘要的議案》《關(guān)于本次重大資產(chǎn)重組符合<司股票價(jià)格波動(dòng)未達(dá)到<關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知>第五條相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的議案》《關(guān)于本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)主體不存在依據(jù)<關(guān)于加強(qiáng)與上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管的暫行規(guī)定>第十三條不得參與任何上市公司重大資產(chǎn)重組情形的議案》《關(guān)于本次重大資產(chǎn)重組履行法定程序的完備性、合規(guī)性及提交法律文件的有效性的議案》。
3、2021年4月12日召開(kāi)了第二屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司符合重大資產(chǎn)重組條件的議案》《關(guān)于公司重大資產(chǎn)重組方案的議案》《關(guān)于公司重大資產(chǎn)重組不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的議案》《關(guān)于本次重大資產(chǎn)重組符合<上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法>第十一條規(guī)定的議案》《關(guān)于本次重大資產(chǎn)重組不構(gòu)成<上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法>第十三條規(guī)定的重組上市的議案》《關(guān)于<深圳市金奧博科技股份有限公司出資組建合資公司重大資產(chǎn)重組報(bào)告書（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于本次重大資產(chǎn)重組符合<關(guān)于規(guī)范上市公司重大資產(chǎn)重組若干問(wèn)題的規(guī)定>第四條規(guī)定的議案》《關(guān)于批準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和備考財(cái)務(wù)報(bào)表審閱報(bào)告的議案》《關(guān)于本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)主體不存在依據(jù)<關(guān)于加強(qiáng)與上市公司重大資產(chǎn)重組相關(guān)股票異常交易監(jiān)管的暫行規(guī)定>第十三條不得參與任何上市公司重大資產(chǎn)重組情形的議案》《關(guān)于本次重大資產(chǎn)重組履行法定程序的完備性、合規(guī)性及提交法律文件的有效性的議案》《關(guān)于本次重大資產(chǎn)重組評(píng)估機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、評(píng)估假設(shè)前提的合理性、評(píng)估方法與評(píng)估目的的相關(guān)性以及評(píng)估定價(jià)的公允性的議案》《關(guān)于本次重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)情況及相關(guān)填補(bǔ)措施的議案》。
4、2021年4月22日召開(kāi)了第二屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于<2020年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告>的議案》《關(guān)于2020年度報(bào)告全文及其摘要的議案》《關(guān)于2020年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告的議案》《關(guān)于2020年度利潤(rùn)分配預(yù)案的議案》《關(guān)于續(xù)聘2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》《關(guān)于2021年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》《關(guān)于2020年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的議案》《關(guān)于2020年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告的議案》《關(guān)于公司前次募集資金使用情況報(bào)告的議案》《關(guān)于會(huì)計(jì)政策變更的議案》《關(guān)于開(kāi)展票據(jù)池業(yè)務(wù)的議案》《關(guān)于開(kāi)展證券投資與衍生品交易的議案》。
5、2021年4月28日召開(kāi)了第二屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了6、2021年8月26日召開(kāi)了第二屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于2021年半年度報(bào)告及其摘要的議案》。
7、2021年10月26日召開(kāi)了第二屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于2021年第三季度報(bào)告的議案》。
8、2021年11月16日召開(kāi)了第二屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于延長(zhǎng)非公開(kāi)發(fā)行股票股東大會(huì)決議有效期的議案》。
二、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司2021年度相關(guān)事項(xiàng)的審核意見(jiàn)
1、公司合規(guī)運(yùn)作情況
2021年，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的決策程序、決議事項(xiàng)、內(nèi)部控制的建設(shè)和執(zhí)行以及對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)等情況進(jìn)行了監(jiān)督及審查。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：報(bào)告期內(nèi)，公司重大經(jīng)營(yíng)決策合理，其程序合法有效，內(nèi)部控制制度較為完善，信息披露及時(shí)、準(zhǔn)確，股東大會(huì)、董事會(huì)決議均能有效執(zhí)行。公司依照相關(guān)政策法規(guī)規(guī)范運(yùn)作，不存在違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)。公司董事及高級(jí)管理人員忠于職守，勤勉盡責(zé)，在履行公司職務(wù)時(shí)不存在違反法律法規(guī)或損害公司利益或全體股東利益的行為。
2、公司財(cái)務(wù)管理情況
2021年度，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)運(yùn)行狀況和財(cái)務(wù)管理等情況進(jìn)行了認(rèn)真的監(jiān)督、檢查和審核，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)制度較健全，財(cái)務(wù)管理運(yùn)作規(guī)范，財(cái)務(wù)狀況良好，切實(shí)防范和控制了經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，有效地保證了公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作的順利進(jìn)行。
公司定期報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、客觀地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量。
會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司出具的標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告真實(shí)、客觀和公正，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
3、公司對(duì)外擔(dān)保情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司對(duì)外擔(dān)保進(jìn)行了核查，除公司為合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司提供擔(dān)保外，公司及控股子公司不存在對(duì)合并報(bào)表外單位提供擔(dān)保的事項(xiàng)，不存在逾期擔(dān)保、涉及訴訟的擔(dān)保和違規(guī)擔(dān)保的情形。
4、公司關(guān)聯(lián)交易情況
監(jiān)事會(huì)對(duì)公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行了監(jiān)督檢查，認(rèn)為報(bào)告期內(nèi)，公司發(fā)生的日常經(jīng)營(yíng)關(guān)聯(lián)交易、非公開(kāi)發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易的事項(xiàng)符合公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃事發(fā)表事前認(rèn)可及獨(dú)立意見(jiàn)，并在關(guān)聯(lián)董事、關(guān)聯(lián)股東回避的情況下表決通過(guò)，不存在通過(guò)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送的情況，不存在損害公司及非關(guān)聯(lián)方股東利益的行為。
5、公司對(duì)外投資情況
報(bào)告期內(nèi)，公司發(fā)生的對(duì)外投資活動(dòng)是基于公司經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的需要，符合長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，并履行了相應(yīng)的審批程序，程序合法合規(guī)，不存在違規(guī)對(duì)外投資情形。
6、公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)交易情況
報(bào)告期內(nèi)，公司完成與北京京煤集團(tuán)有限責(zé)任公司民爆資產(chǎn)的重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，控股子公司北京金奧博京煤科技有限責(zé)任公司通過(guò)公開(kāi)摘牌方式參與競(jìng)拍收購(gòu)天津泰克頓民用爆破器材有限公司 73.61%股權(quán)，控股子公司山東圣世達(dá)化工有限責(zé)任公司成功摘牌山東泰山民爆器材有限公司 52.7711%股權(quán)及相關(guān)債權(quán)。上述事項(xiàng)均已履行必要的程序，符合相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，有關(guān)交易事項(xiàng)符合公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略規(guī)劃，有利于公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展；公司未發(fā)生重大出售資產(chǎn)交易行為，不存在損害公司及中小股東利益的情形。
7、公司再融資情況
報(bào)告期內(nèi)，公司積極推進(jìn)非公開(kāi)發(fā)行A股股票事項(xiàng)，擬向包括明剛、明景谷在內(nèi)的不超過(guò)三十五名的特定投資者發(fā)行人民幣普通股（A股）股票，股票數(shù)量不超過(guò) 81,403,200股（含 81,403,200股），募集資金總額不超過(guò) 69,558.42萬(wàn)元（含本數(shù)），扣除發(fā)行費(fèi)用后的募集資金凈額將用于“爆破工程服務(wù)項(xiàng)目”“民用爆破器材生產(chǎn)線技改及信息化建設(shè)項(xiàng)目”和“北方區(qū)域運(yùn)營(yíng)中心與行業(yè)信息服務(wù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目”。本次公司非公開(kāi)發(fā)行股票已實(shí)施完成，非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）76,270,197股新股，募集資金總額為人民幣695,584,196.64元，新增股份已于2022年1月26日在深交所上市。經(jīng)核查，公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票的相關(guān)文件的編制和審議程序符合法律法規(guī)、《公司章程》和公司內(nèi)部管理制度的各項(xiàng)規(guī)定，募集資金存放與管理合法、合規(guī)，并按相關(guān)要求進(jìn)行了信息披露。
8、對(duì)公司內(nèi)部控制的意見(jiàn)
《2021年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》，認(rèn)為公司已經(jīng)建立了較為完善的與財(cái)務(wù)報(bào)告、募集資金管理、信息披露、對(duì)外擔(dān)保等事務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制制度，并得以有效的執(zhí)行，符合當(dāng)前公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況需要，能有效防范和控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
公司《2021年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》對(duì)公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的控制等方面的內(nèi)容作了詳細(xì)的說(shuō)明，真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制的實(shí)際情況。
9、公司內(nèi)幕信息知情人管理情況
報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司內(nèi)幕信息知情人管理制度實(shí)施情況進(jìn)行了核查，對(duì)重大事項(xiàng)的內(nèi)幕信息管理進(jìn)行監(jiān)督，認(rèn)為公司能夠按照相關(guān)法律法規(guī)的要求做好內(nèi)幕信息登記和管理工作，公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員和其他相關(guān)知情人嚴(yán)格遵守了內(nèi)幕信息知情人管理制度，未發(fā)生公司內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息違規(guī)買賣本公司股份的情況。
綜上所述，監(jiān)事會(huì)在2021年度的監(jiān)督活動(dòng)中未發(fā)現(xiàn)公司存在重大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)2021年度的監(jiān)督事項(xiàng)無(wú)異議。
三、2022年度監(jiān)事會(huì)工作計(jì)劃
1、加強(qiáng)監(jiān)督檢查，促進(jìn)內(nèi)部控制體系的完善和有效運(yùn)行，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。借助內(nèi)部管理機(jī)制的提升加強(qiáng)對(duì)公司非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金存放與使用、對(duì)外投資、收購(gòu)資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易、資金占用及對(duì)外擔(dān)保等重大事項(xiàng)的監(jiān)督。
2、檢查公司財(cái)務(wù)情況，通過(guò)定期了解和審閱財(cái)務(wù)報(bào)告，對(duì)公司的財(cái)務(wù)運(yùn)作情況實(shí)施監(jiān)督，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。
3、切實(shí)把握公司治理結(jié)構(gòu)中監(jiān)事會(huì)的職能定位，忠實(shí)履行監(jiān)事會(huì)的職責(zé)，積極依法出席股東大會(huì)、列席董事會(huì)，切實(shí)發(fā)揮監(jiān)事會(huì)在公司治理中的制衡作用。
4、監(jiān)督公司董事、高級(jí)管理人員勤勉盡責(zé)，督促公司董事會(huì)、股東大會(huì)決議有效執(zhí)行，防止發(fā)生損害公司及股東合法權(quán)益的情形，促進(jìn)公司完善和提升治理水平。
深圳市金奧博科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)
2022年4月21日
關(guān)鍵詞： 資產(chǎn)重組 非公開(kāi)發(fā)行 關(guān)聯(lián)交易
