原標(biāo)題:蘇常柴Ａ:2021年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
常柴股份有限公司
2021年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告
報(bào)告期內(nèi)，常柴股份有限公司監(jiān)事會(huì)依據(jù)《公司法》《公司章程》
《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)條文，認(rèn)真履行自己的職責(zé)，嚴(yán)格對公司董事會(huì)、經(jīng)理層的重大決策、生產(chǎn)經(jīng)營及財(cái)務(wù)管理進(jìn)行了全面監(jiān)督，促進(jìn)了公司的規(guī)范化運(yùn)作，保證了企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的真實(shí)、合法。
一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議情況
1、監(jiān)事會(huì)九屆八次會(huì)議于 2021年 4月 13日召開，會(huì)議審議并通
過了《2020年年度報(bào)告及其摘要》《2020年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》《2020年度利潤分配以及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案》《關(guān)于公司內(nèi)部控制情況的總體評價(jià)》《關(guān)于計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》《關(guān)于修改監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則的議案》《關(guān)于延長非公開發(fā)行股票股東大會(huì)決議有效期的議案》《關(guān)于提請股東大會(huì)延長授權(quán)董事會(huì)全權(quán)辦理此次非公開發(fā)行股票事項(xiàng)有效期的議案》。
2、監(jiān)事會(huì)九屆九次會(huì)議于 2021年 4月 27日召開，會(huì)議審議并通
過了《2021年第一季度報(bào)告》。
3、監(jiān)事會(huì) 2021年第一次臨時(shí)會(huì)議于 2021年 6月 28日召開，會(huì)議
審議通過了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入的項(xiàng)目資金及墊付的發(fā)行費(fèi)用的議案》。
4、監(jiān)事會(huì) 2021年第二次臨時(shí)會(huì)議于 2021年 7月 13日召開，會(huì)
議審議通過了《關(guān)于使用自有閑置資金購買理財(cái)產(chǎn)品的議案》《關(guān)于使用閑置募集資金購買理財(cái)產(chǎn)品的議案》《關(guān)于變更部分募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施主體的議案》。
5、監(jiān)事會(huì) 2021年第三次臨時(shí)會(huì)議于 2021年 7月 26日召開，會(huì)
議審議通過了《關(guān)于使用閑置募集資金購買東海證券收益憑證暨關(guān)聯(lián)交易的議案》。
6、監(jiān)事會(huì) 2021年九屆十次會(huì)議于 2021年 8月 16日召開，會(huì)議
審議通過了《2021年半年度報(bào)告及其摘要》《關(guān)于變更會(huì)計(jì)政策的議案》《關(guān)于計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》《關(guān)于核銷部分應(yīng)收賬款的議案》《2021年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》。
7、監(jiān)事會(huì) 2021年第四次臨時(shí)會(huì)議于 2021年 10月 28日召開，會(huì)
議審議通過了《2021年第三季度報(bào)告》《關(guān)于參與競拍鎮(zhèn)江四洋柴油機(jī)制造有限公司 41.5%股權(quán)公開掛牌轉(zhuǎn)讓的議案》。
二、監(jiān)事會(huì)獨(dú)立意見
1、公司依法運(yùn)作情況：監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司董事會(huì)、經(jīng)理層成員工
作認(rèn)真負(fù)責(zé)，能嚴(yán)格按照《公司法》《證券法》《公司章程》規(guī)范運(yùn)作，基本建立了良好的內(nèi)部控制制度，決策程序合法。
2、檢查公司財(cái)務(wù)情況：監(jiān)事會(huì)對公司的財(cái)務(wù)制度和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行
了認(rèn)真細(xì)致的檢查，認(rèn)為公司 2021年度財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果，會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)意見和對有關(guān)事項(xiàng)的評估是客觀公正的。
3、公司關(guān)聯(lián)交易情況：報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生有失公允的關(guān)聯(lián)交
易，未損害公司和股東利益。
4、內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的實(shí)施情況：報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生內(nèi)部信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣公司股份的情況，也沒有收到監(jiān)管部門因上述原因而出具的查處和整改情況。
5、公司監(jiān)事會(huì)對公司內(nèi)部控制自我評價(jià)發(fā)表意見如下：
公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)真審閱了公司 2021年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告，認(rèn)為公司根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、深交所的有關(guān)規(guī)定，遵循內(nèi)部控制的基本原則，按照自身的實(shí)際情況，建立健全了覆蓋公司各環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度，保證了公司業(yè)務(wù)活動(dòng)的正常進(jìn)行，保護(hù)了公司資產(chǎn)的安全和完整。
公司內(nèi)部控制組織機(jī)構(gòu)完整，內(nèi)部審計(jì)部門及人員配備齊全到位，保證了公司內(nèi)部控制重點(diǎn)活動(dòng)的執(zhí)行及監(jiān)督充分有效。2021年，公司未有違反《上市公司自律監(jiān)管指引第 1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》及公司《內(nèi)部控制制度》的情形發(fā)生。
綜上所述，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司內(nèi)部控制自我評價(jià)全面、真實(shí)、準(zhǔn)確，反映了公司內(nèi)部控制的實(shí)際情況。
常柴股份有限公司
監(jiān)事會(huì)
2022年 4月 13日
