證券代碼：300740 證券簡稱：水羊股份 公告編號(hào)：2023-068 債券代碼：123188 債券簡稱：水羊轉(zhuǎn)債 水羊集團(tuán)股份有限公司
關(guān)于調(diào)整 2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的公告
(相關(guān)資料圖)
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
水羊集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱“本激勵(lì)計(jì)劃”）已經(jīng)公司 2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過。
公司于 2023年 8月 23日分別召開第三屆董事會(huì) 2023年第四次臨時(shí)會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì) 2023年第四次臨時(shí)會(huì)議，審議通過《關(guān)于調(diào)整 2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》，現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、本激勵(lì)計(jì)劃已履行的必要程序
（一）2023年 7月 26日，公司召開第三屆董事會(huì) 2023年第三次臨時(shí)會(huì)議，審議通過《關(guān)于<2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及摘要的議案》《關(guān)于<2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于提請召開2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》。公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見。
（二）2023年 7月 26日，公司召開第三屆監(jiān)事會(huì) 2023年第三次臨時(shí)會(huì)議，審議通過《關(guān)于<2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及摘要的議案》《關(guān)于<2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法>的議案》《關(guān)于<2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》。
（三）2023年 7月 28日至 2023年 8月 6日，公司內(nèi)部公示本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)。公示期滿，公司監(jiān)事會(huì)未收到任何異議，無反饋記錄。
（四）2023年 8月 17日，公司披露《監(jiān)事會(huì)關(guān)于 2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說明及核查意見》《關(guān)于 2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報(bào)告》。
（五）2023年 8月 22日，公司召開 2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過《關(guān)于<2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及摘要的議案》《關(guān)于<2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》。
（六）2023年 8月 23日，公司分別召開第三屆董事會(huì) 2023年第四次臨時(shí)會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì) 2023年第四次臨時(shí)會(huì)議，審議通過《關(guān)于調(diào)整 2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事項(xiàng)的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。
公司獨(dú)立董事發(fā)表了獨(dú)立意見。
二、本次調(diào)整事項(xiàng)說明
鑒于 19名激勵(lì)對(duì)象因離職、崗位調(diào)整不再符合激勵(lì)條件，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第 1號(hào)—業(yè)務(wù)辦理》《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等有關(guān)規(guī)定，公司相應(yīng)調(diào)整本激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)和限制性股票數(shù)量，授予的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由 345人調(diào)整為 326人，授予的限制性股票數(shù)量由 326.8875萬股調(diào)整為 317.0689萬股。
除上述調(diào)整事項(xiàng)之外，本激勵(lì)計(jì)劃的其他內(nèi)容與公司 2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的激勵(lì)計(jì)劃一致。上述調(diào)整事項(xiàng)屬于公司 2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)事項(xiàng)，無需再次提交股東大會(huì)審議。
三、本次調(diào)整事項(xiàng)對(duì)公司的影響
本次調(diào)整事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響，不會(huì)影響公司核心團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，不會(huì)影響本激勵(lì)計(jì)劃的繼續(xù)實(shí)施。
四、獨(dú)立董事意見
獨(dú)立董事認(rèn)為：
鑒于 19名激勵(lì)對(duì)象因離職、崗位調(diào)整不再符合激勵(lì)條件，公司相應(yīng)調(diào)整本激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)和限制性股票數(shù)量。本次調(diào)整事項(xiàng)屬于公司 2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)事項(xiàng)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第 1號(hào)——業(yè)務(wù)辦理》《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情形。
綜上，本次調(diào)整事項(xiàng)合法、合規(guī)，同意本激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由 345人調(diào)整為 326人，授予的限制性股票數(shù)量由 326.8875萬股調(diào)整為 317.0689萬股。
五、監(jiān)事會(huì)意見
監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：
鑒于 19名激勵(lì)對(duì)象因離職、崗位調(diào)整不再符合激勵(lì)條件，公司相應(yīng)調(diào)整本激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)和限制性股票數(shù)量。本次調(diào)整事項(xiàng)符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第 1號(hào)——業(yè)務(wù)辦理》《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情形。
綜上，本次調(diào)整事項(xiàng)合法、合規(guī)，同意本激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)由 345人調(diào)整為 326人，授予的限制性股票數(shù)量由 326.8875萬股調(diào)整為 317.0689萬股。
六、法律意見書的結(jié)論性意見
上海君瀾律師事務(wù)所認(rèn)為：根據(jù) 2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)，截至本法律意見書出具之日，本次調(diào)整及授予已取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)。本次調(diào)整的原因及調(diào)整后的授予的人數(shù)、調(diào)整后的授予數(shù)量、授予價(jià)格及授予日的確定均符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第 1號(hào)—業(yè)務(wù)辦理》及《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，公司和授予的激勵(lì)對(duì)象不存在不能授予限制性股票的情形，《激勵(lì)計(jì)劃》規(guī)定的限制性股票的授予條件已經(jīng)滿足。本次調(diào)整不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響，不會(huì)影響公司核心團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，不會(huì)影響本次激勵(lì)計(jì)劃的繼續(xù)實(shí)施。公司已按照上述相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行了現(xiàn)階段應(yīng)履行的信息披露義務(wù)，尚需按照上述規(guī)定履行后續(xù)的信息披露義務(wù)。
七、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告的結(jié)論性意見
深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司認(rèn)為：截至獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告出具日，公司和本激勵(lì)計(jì)劃授予的激勵(lì)對(duì)象均符合《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》規(guī)定的授予條件，本次調(diào)整及授予事項(xiàng)已經(jīng)履行必要的審議程序和信息披露義務(wù)，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第 1號(hào)—業(yè)務(wù)辦理》《2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定。
八、備查文件
1、《第三屆董事會(huì) 2023年第四次臨時(shí)會(huì)議決議》；
2、《第三屆監(jiān)事會(huì) 2023年第四次臨時(shí)會(huì)議決議》；
3、《獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì) 2023年第四次臨時(shí)會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見》；
4、《上海君瀾律師事務(wù)所關(guān)于水羊集團(tuán)股份有限公司調(diào)整 2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃及授予相關(guān)事項(xiàng)之法律意見書》；
5、《深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司關(guān)于水羊集團(tuán)股份有限公司 2023年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整及授予事項(xiàng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》。
特此公告！
水羊集團(tuán)股份有限公司 董 事 會(huì) 2023年 8月 25日
關(guān)鍵詞：
