一次失敗的私募投資，讓原本就盈利困難的文峰股份(601010.SH)雪上加霜。
8月21日，文峰股份發(fā)布公告稱，因未及時披露認購守樸基金虧損情況，公司及財務(wù)總監(jiān)兼投資主管部門負責(zé)人黃明軒、董秘何蘭紅等均被江蘇證監(jiān)局出具警示函。
(相關(guān)資料圖)
警示函顯示，2021年10月，文峰股份披露全資子公司南通文峰大世界以自有資金2億元認購守樸行業(yè)優(yōu)選1號私募證券投資基金，認購時該基金單位凈值0.9821元。2022年4月，守樸基金單位凈值跌至0.1319元，上述虧損超過公司最近一期經(jīng)審計凈利潤的10%。
由于文峰股份怠于履行投后管理權(quán)利及義務(wù)，未及時發(fā)現(xiàn)上述投資虧損事項，遲至2022年7月15日才在臨時公告中對上述投資虧損情況予以披露。文峰股份這一行為違反了信息披露的相關(guān)規(guī)定，被江蘇證監(jiān)局出具警示函。同時，上交所也對文峰股份及有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示。
值得一提的是，文峰股份被資本市場了解是因為其“徐翔概念股”的標(biāo)簽。截至今年一季度，徐翔母親鄭素貞仍持有文峰股份2.75億股份，位居文峰股份第二大股東，占公司總股本的14.88%。
本金已全部虧損
守樸資產(chǎn)成立于2018年1月，注冊資本1000萬元，目前公司有10名全職員工，管理規(guī)模在20億元至50億元區(qū)間。公司總經(jīng)理為翟建業(yè)，曾擔(dān)任興業(yè)銀行資金運營中心投資主管、浙商基金固收部總經(jīng)理、浙江善淵投資投資經(jīng)理等職務(wù)。
2021年10月9日，文峰股份發(fā)布公告表示，全資子公司文峰電商以自有資金2億元認購守樸行業(yè)優(yōu)選1號，認購時基金的單位凈值為0.9821元。文峰股份表示，本次投資是為提升子公司的資金收益水平，無需提請公司董事會及股東大會批準(zhǔn)。
資料顯示，守樸優(yōu)選1號持有“當(dāng)代系”的債券，持倉為“17當(dāng)代01”、“21當(dāng)代02”，這兩只債券的發(fā)行人均為武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團，發(fā)起機構(gòu)/原始權(quán)益人則為武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團子公司武漢天盈投資。
由于“當(dāng)代系”爆雷，在文峰股份認購該基金僅7個月后，守樸優(yōu)選1號就出現(xiàn)了大幅虧損。按照文峰股份的披露的信息可知，2022年5月31日，守樸行業(yè)優(yōu)選1號單位凈值就已經(jīng)跌至0.1308元，彼時，文峰股份在守樸行業(yè)優(yōu)選1號上的虧損就達到86.7%。
直至2022年7月15日，文峰股份披露投資進展公告稱，守樸行業(yè)優(yōu)選1號持倉債券出現(xiàn)了信用風(fēng)險，守樸資產(chǎn)認為目前難以確認合適的估值方法，向基金托管人申請暫?；鸸乐?。
2022年8月30日，文峰股份再次披露進展公告，由于守樸行業(yè)優(yōu)選1號持倉的債券出現(xiàn)信用風(fēng)險，估值持續(xù)下滑，因此該基金持倉債券的估值已低于基金負債，導(dǎo)致該基金單位凈值為負。
隨后，文峰股份披露2022年半年報顯示，截至2022年6月30日，文峰股份對守樸優(yōu)選1號該筆投資的公允價值確認為零，對公司上半年歸屬于上市公司股東的凈利潤影響為-2.02億元。也就是說，僅8個月的時間，文峰股份的2億本金已經(jīng)全部賠光。
值得一提的是，2021年全年，文峰股份的凈利潤僅有2.37億元。受到該筆投資失利的影響，2022年年報顯示，文峰股份2022年公司實現(xiàn)營業(yè)收入23.93億元，同比下降3.29%；歸屬于上市公司股東的凈利潤為-1.62億元，同比下降168.46%。
徐翔概念股
文峰股份成立于1995年，主要從事百貨、超市、電器銷售專業(yè)店以及購物中心的連鎖經(jīng)營業(yè)務(wù)，公司的經(jīng)營模式主要包括經(jīng)銷、聯(lián)銷和租賃。2011年6月，文峰股份于上交所上市。
文峰股份上市后因與徐翔產(chǎn)生交集從而被人熟知，文峰股份原董事長徐長江還曾卷入徐翔案獲刑。
2014年12月23日，文峰股份發(fā)布公告稱，公司第一大股東文峰集團與徐翔母親鄭素貞簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，將持有的11000萬股股份轉(zhuǎn)讓給鄭素貞，占公司總股本的14.88%。
徐翔案判決書曾披露，2014年，文峰股份原董事長徐長江欲減持文峰股份股票，經(jīng)與徐翔多次見面合謀后決定，由徐翔接盤徐長江通過大宗交易減持的部分文峰股份股票，徐長江控制上市公司發(fā)布利好消息，徐翔則通過二級市場連續(xù)買賣操作，控制文峰股份股價和交易量，以達到共同拉升股價，實現(xiàn)高位減持套現(xiàn)目的。
徐翔通過其母親簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時，文峰股份的股價為9.83元/股，短短三個多月的時間，文峰股份股價一路漲至52元/股，最高漲幅近500%。
2015年4月7日至5月13日，徐長江通過大宗交易減持文峰股份股票，套現(xiàn)約67.617億元。隨后，徐長江于2016年9月7日辭職，后因涉嫌犯操縱證券市場罪在同年12月29日取保候?qū)?。徐翔案發(fā)后，徐長江的違法事實也被查明。
2017年7月，徐翔出獄后，還曾實名反對文峰股份對文峰集團相關(guān)資產(chǎn)的關(guān)聯(lián)交易收購案。
2021年11月，文峰股份公告一項收購計劃稱，公司全資子公司計劃斥資5.38億元購買文峰集團旗下4家公司100%股權(quán)。當(dāng)時已經(jīng)出獄的徐翔就質(zhì)疑稱，標(biāo)的資產(chǎn)估值過高，文峰股份大股東涉嫌掏空上市公司利益，堅決地反對此次收購方案。同年12月，文峰股份終止了本次收購事項。
近兩年來，文峰股份的股價一直表現(xiàn)平淡，截至8月23日，文峰股份股價為2.61元/股，總市值已不足50億元。
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