原標(biāo)題:文燦股份:2021年度董事會審計委員會履職情況報告
文燦集團股份有限公司 2021年度
董事會審計委員會
履職情況報告
根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《文燦集團股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）和《文燦集團股份有限公司董事會審計委員會實施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，文燦集團股份有限公司（以下簡稱“公司”或“文燦股份”）董事會審計委員會本著勤勉盡責(zé)的原則，認(rèn)真履行審計監(jiān)督職責(zé)?，F(xiàn)將2021年度董事會審計委員會履職情況報告如下：
一、董事會審計委員會基本情況
截至目前，公司第三屆董事會審計委員會由董事唐杰邦先生及獨立董事申慧女士、程宗利先生三名委員組成。獨立董事申慧女士為會計專業(yè)人士并擔(dān)任主任委員，委員中獨立董事占比達1/2以上。
二、董事會審計委員會會議召開情況
報告期內(nèi)，公司董事會審計委員會共召開3次會議，全體委員均通過現(xiàn)場結(jié)合通訊表決方式親自出席會議，具體情況如下：
| 序號 | 會議日期 | 會議內(nèi)容 |
| 1 | 2021-4-27 | ①關(guān)于廣東文燦壓鑄股份有限公司 2020年度報告及其摘要的議案 ②關(guān)于廣東文燦壓鑄股份有限公司 2021年第一季度報告的議案 ③關(guān)于廣東文燦壓鑄股份有限公司 2020年度董事會審計委員會履職情況報告的議案 ④關(guān)于 2020年度財務(wù)決算報告及 2021年度財務(wù)預(yù)算報告的議案 ⑤關(guān)于廣東文燦壓鑄股份有限公司 2020年度利潤分配預(yù)案的議案 ⑥關(guān)于續(xù)聘 2021年度會計師事務(wù)所的議案 ⑦關(guān)于 2020年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告的議案 ⑧關(guān)于廣東文燦壓鑄股份有限公司 2020年度內(nèi)部控制評價報告的議案 ⑨關(guān)于會計政策變更的議案 |
| 2 | 2021-8-11 | ①關(guān)于文燦集團股份有限公司 2021年半年度報告及其摘要的議案 ②關(guān)于 2021年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告的議案 ③關(guān)于文燦集團股份有限公司擬向全資子公司劃轉(zhuǎn)資產(chǎn)的議案 |
| 3 | 2021-10-27 | 1①關(guān)于文燦集團股份有限公司 2021年第三季度報告的議案 |
（一）監(jiān)督及評估外部審計機構(gòu)工作
公司聘請的安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡稱“安永”）具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，并遵循獨立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，能較好的完成公司委托的各項工作。
報告期內(nèi)，審計委員會就2021年度財務(wù)報告的審計范圍、計劃等事項與安永進行了充分的討論與溝通，并全程跟進了2021年度財務(wù)報告審計的重要環(huán)節(jié)，未發(fā)現(xiàn)公司2021年度財務(wù)報告存在其他重大事項。審計委員會對安永的年報審計工作進行了評估，根據(jù)其履職能力、職業(yè)操守和服務(wù)水平，提議續(xù)聘安永為公司2022年度審計機構(gòu)。
（二）指導(dǎo)內(nèi)部審計工作
報告期內(nèi)，審計委員會認(rèn)真審閱了公司的內(nèi)部審計工作計劃和年度工作報告，對內(nèi)部審計工作計劃的有效實施進行監(jiān)督，并對內(nèi)部審計工作中出現(xiàn)的問題提供專業(yè)指導(dǎo)意見，提高了公司內(nèi)部審計工作成效。審計委員會未發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)部審計工作存在重大問題的情況。
（三）審閱上市公司的財務(wù)報告并對其發(fā)表意見
報告期內(nèi)，審計委員會認(rèn)真審閱了公司的財務(wù)報告，認(rèn)為公司財務(wù)報告能夠真實、準(zhǔn)確、完整地反映公司的經(jīng)營情況，不存在與財務(wù)報告相關(guān)的欺詐、舞弊以及重大錯報的可能性，亦不存在重大會計差錯調(diào)整、重大會計政策及估計變更、涉及重要會計判斷的事項、導(dǎo)致非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計報告等事項。
（四）評估內(nèi)部控制的有效性
審計委員會充分發(fā)揮專業(yè)委員會的作用，積極推動公司內(nèi)部控制制度建設(shè)。
報告期內(nèi)，公司按照《公司法》《證券法》等法律、法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會、上海證券交易所有關(guān)規(guī)定的要求，建立了較為完善的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度。公司嚴(yán)格執(zhí)行法律、法規(guī)和《公司章程》以及內(nèi)部控制制度，股東大會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營層規(guī)范運作，切實保障了公司和股東的合法權(quán)益。審計委員會認(rèn)為公司內(nèi)部控制實際運作情況符合上市公司治理規(guī)范的要求。
（五）協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部審計部門及相關(guān)部門與外部審計機構(gòu)的溝通 報告期內(nèi)，審計委員會定期與公司董事會秘書溝通，就財務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)部審計機構(gòu)與安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）之間的日常聯(lián)系、工作配合展開了積極協(xié)調(diào)，保證了審計工作的順利推進。
四、總體評價
報告期內(nèi)，審計委員會依據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《文燦集團股份有限公司章程》和《文燦集團股份有限公司董事會審計委員會實施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，勤勉盡責(zé)，切實有效地監(jiān)督上市公司外部審計工作并指導(dǎo)內(nèi)部審計工作，促進公司建立有效的內(nèi)部控制制度并提供真實、準(zhǔn)確、完整的財務(wù)報告。
文燦集團股份有限公司董事會
審計委員會
2022年 4月 21日
