原標(biāo)題:杉杉股份:中天國(guó)富證券有限公司關(guān)于寧波杉杉股份有限公司2021年持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書
中天國(guó)富證券有限公司關(guān)于
寧波杉杉股份有限公司 2021年持續(xù)督導(dǎo)年度報(bào)告書
| 保薦機(jī)構(gòu)名稱：中天國(guó)富證券有限公司 | 被保薦公司簡(jiǎn)稱：杉杉股份 |
| 保薦代表人姓名：韓丹楓 | 聯(lián)系電話：0755-33522821 |
| 保薦代表人姓名：李源 | 聯(lián)系電話：0755-33522821 |
一、發(fā)行人基本情況
| 發(fā)行人名稱 | 寧波杉杉股份有限公司 |
| 證券代碼 | 600884 |
| 注冊(cè)資本 | 2,142,919,938元人民幣 |
| 注冊(cè)地址 | 浙江省寧波市鄞州區(qū)首南街道日麗中路 777號(hào)（杉杉大廈）801室 |
| 主要辦公地址 | 浙江省寧波市鄞州區(qū)日麗中路 777號(hào)杉杉大廈 26層 |
| 法定代表人 | 鄭永剛 |
| 實(shí)際控制人 | 鄭永剛 |
| 聯(lián)系人 | 林飛波 |
| 聯(lián)系電話 | 0574-88208337 |
| 本次證券發(fā)行類型 | 人民幣普通 A股（非公開發(fā)行） |
| 本次證券上市地點(diǎn) | 上海證券交易所 |
2021年保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人對(duì)杉杉股份的持續(xù)督導(dǎo)工作具體如下：
| 序號(hào) | 工作內(nèi)容 | 實(shí)施情況 |
| 1 | 建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作制度，并針對(duì)具體的持續(xù)督導(dǎo)工作制定相應(yīng)的工作計(jì)劃。 | 保薦機(jī)構(gòu)已建立健全并有效執(zhí)行了持續(xù)督導(dǎo)制度，已 |
| 根據(jù)上市公司的具體情況制定了相應(yīng)的工作計(jì)劃。 | ||
| 2 | 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定，在持續(xù)督導(dǎo)工作開始前，與上市公司或相關(guān)當(dāng)事人簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，明確雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利義務(wù)，并報(bào)上海證券交易所備案。 | 保薦機(jī)構(gòu)已與上市公司簽訂保薦協(xié)議，相關(guān)協(xié)議已明確了雙方在持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利義務(wù)。 |
| 3 | 通過日常溝通、定期回訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查、盡職調(diào)查等方式開展持續(xù)督導(dǎo)工作。 | 已通過日常溝通、定期或不定期回訪等方式，對(duì)上市公司開展了持續(xù)督導(dǎo)工作。 |
| 4 | 持續(xù)督導(dǎo)期間，按照有關(guān)規(guī)定對(duì)上市公司違法違規(guī)事項(xiàng)公開發(fā)表聲明的，應(yīng)于披露前向上海證券交易所報(bào)告，經(jīng)上海證券交易所審核后在指定媒體上公告。 | 2021年度持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司未發(fā)生按有關(guān)規(guī)定須保薦機(jī)構(gòu)公開發(fā)表聲明的違法違規(guī)情況。 |
| 5 | 持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違法違規(guī)、違背承諾等事項(xiàng)的，應(yīng)自發(fā)現(xiàn)或應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)之日起五個(gè)工作日內(nèi)向上海證券交易所報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括上市公司或相關(guān)當(dāng)事人出現(xiàn)違法違規(guī)、違背承諾等事項(xiàng)的具體情況，保薦機(jī)構(gòu)采取的督導(dǎo)措施等。 | 2021年度持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司未發(fā)生重大違法違規(guī)或違背承諾等事項(xiàng)。 |
| 6 | 督導(dǎo)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員遵守法律、法規(guī)、部門規(guī)章和上海證券交易所發(fā)布的業(yè)務(wù)規(guī)則及其他規(guī)范性文件，并切實(shí)履行其所做出的各項(xiàng)承諾。 | 已督促上市公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員遵守上市公司各項(xiàng)規(guī)范運(yùn)作規(guī)則及相關(guān)承諾。 |
| 7 | 督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行公司治理制度，包括但不限于股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則以及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的行為規(guī)范等。 | 已督促上市公司嚴(yán)格執(zhí)行公司治理制度。 |
| 8 | 督導(dǎo)上市公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)控制度，包括但不限于財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)核算制度和內(nèi)部審計(jì)制度，以及關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外投資、衍生品交易、對(duì)子公司的控制等重大經(jīng)營(yíng)決策的程序與規(guī)則等。 | 已督促上市公司嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制制度。 |
| 9 | 督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行信息披露制度，審閱信息披露文件及其他相關(guān)文件并有充分理由確信上市公司向上海證券交易所提交的文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 | 已督促上市公司嚴(yán)格執(zhí)行信息披露制度；已按要求進(jìn)行審閱，不存在應(yīng)向上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。 |
| 10 | 對(duì)上市公司的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱，對(duì)存在問題的信息披露文件應(yīng)及時(shí)督促上市公司予以更正 | 已按要求進(jìn)行審閱，不存在應(yīng)向上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。 |
| 或補(bǔ)充，上市公司不予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告。 | ||
| 11 | 對(duì)上市公司的信息披露文件未進(jìn)行事前審閱的，應(yīng)在上市公司履行信息披露義務(wù)后五個(gè)交易日內(nèi)，完成對(duì)有關(guān)文件的審閱工作對(duì)存在問題的信息披露文件應(yīng)及時(shí)督促上市公司更正或補(bǔ)充，上市公司不予更正或補(bǔ)充的，應(yīng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告。 | 已按要求進(jìn)行審閱，不存在應(yīng)向上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。 |
| 12 | 關(guān)注上市公司或其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰、上海證券交易所紀(jì)律處分或者被上海證券交易所出具監(jiān)管關(guān)注函的情況，并督促其完善內(nèi)部控制制度，采取措施予以糾正。 | 2021年度持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未出現(xiàn)該事項(xiàng)。 |
| 13 | 持續(xù)關(guān)注上市公司及控股股東、實(shí)際控制人等履行承諾的情況，上市公司及控股股東、實(shí)際控制人等未履行承諾事項(xiàng)的，及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告。 | 2021年度持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司及控股股東、實(shí)際控制人不存在未履行承諾情況。 |
| 14 | 關(guān)注公共傳媒關(guān)于上市公司的報(bào)道，及時(shí)針對(duì)市場(chǎng)傳聞進(jìn)行核查。經(jīng)核查后發(fā)現(xiàn)上市公司存在應(yīng)披露未披露的重大事項(xiàng)或與披露的信息與事實(shí)不符的，應(yīng)及時(shí)督促上市公司如實(shí)披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，應(yīng)及時(shí)向上海證券交易所報(bào)告。 | 2021年度持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司未出現(xiàn)該事項(xiàng)。 |
| 15 | 發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)督促上市公司做出說明并限期改正，同時(shí)向上海證券交易所報(bào)告：（一）上市公司涉嫌違反《上市規(guī)則》等上海證券交易所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；（二）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽名人員出具的專業(yè)意見可能存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏等違法違規(guī)情形或其他不當(dāng)情形；（三）上市公司出現(xiàn)《保薦辦法》第七十一條、第七十二條規(guī)定的情形；（四）上市公司不配合保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)工作；（五）上海證券交易所或保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形。 | 2021年度持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司未出現(xiàn)該事項(xiàng)。 |
| 16 | 制定對(duì)上市公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作計(jì)劃，明確現(xiàn)場(chǎng)檢查工作要求，確保現(xiàn)場(chǎng)檢查工作質(zhì)量。 | 保薦機(jī)構(gòu)已制定了現(xiàn)場(chǎng)檢查的相關(guān)工作計(jì)劃，并明確了現(xiàn)場(chǎng)檢查的工作要求。 |
| 17 | 上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)自知道或應(yīng)當(dāng)知道之日起十五日內(nèi)或上海證券交易所要求的期限內(nèi)，對(duì)上市公司進(jìn)行專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查：（一）控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用上市公 | 2021年度持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司未出現(xiàn)該事項(xiàng)。 |
| 司資金；（二）違規(guī)為他人提供擔(dān)保；（三）違規(guī)使用募集資金；（四）違規(guī)進(jìn)行證券投資、套期保值業(yè)務(wù)等；（五）關(guān)聯(lián)交易顯失公允或未履行審批程序和信息披露義務(wù)；（六）業(yè)績(jī)出現(xiàn)虧損或營(yíng)業(yè)利潤(rùn)比上年同期下降 50%以上；（七）上海證券交易所要求的其他情形。 | ||
| 18 | 持續(xù)關(guān)注公司募集資金的專戶存儲(chǔ)、募集資金的使用情況、投資項(xiàng)目的實(shí)施等承諾事項(xiàng) | 上市公司對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)和專項(xiàng)使用，存放和使用符合相關(guān)規(guī)定。 |
根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和《上海證券交易所上市公司持續(xù)督導(dǎo)工作指引》等相關(guān)規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)持續(xù)督導(dǎo)期間的信息披露文件進(jìn)行了事前審閱或事后及時(shí)審閱，對(duì)信息披露文件的內(nèi)容及格式、履行的相關(guān)程序進(jìn)行了檢查：審閱公司信息披露文件的內(nèi)容及格式，確信其內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，格式符合相關(guān)規(guī)定；審查公司臨時(shí)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的召集與召開程序，確信其合法合規(guī)；審查股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的出席人員資格、提案與表決程序，確信其符合相關(guān)規(guī)定和公司章程等。
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，杉杉股份嚴(yán)格按照證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行信息披露活動(dòng)，依法公開對(duì)外發(fā)布各類定期報(bào)告及臨時(shí)報(bào)告，確保各項(xiàng)重大信息的披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、有效，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
四、公司是否存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券
交易所相關(guān)規(guī)定應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)
經(jīng)核查，杉杉股份不存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海證券交易所有關(guān)規(guī)定應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所報(bào)告的事項(xiàng)。
特此報(bào)告。
（以下無正文）
