原標(biāo)題:中國(guó)電信:中國(guó)電信股份有限公司審核委員會(huì)2021年履職報(bào)告
中國(guó)電信股份有限公司
審核委員會(huì)
2
021
年度
履職報(bào)告
中國(guó)電信股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）董事會(huì)審核委員會(huì)
根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《
中國(guó)電信股份有限
公司章程》及公司《審
核委員會(huì)議事規(guī)則》的有關(guān)要求，勤勉盡責(zé)，積極履職?，F(xiàn)將
2
021
年度
審核委員會(huì)履職
情況
報(bào)告
如下：
一、審核委員會(huì)基本信息
截至
2021
年
12
月
31
日，公司審核委員會(huì)由
4
名獨(dú)立非執(zhí)
行董事組成，
其中
主任委員（召集人）由
具有專(zhuān)業(yè)會(huì)計(jì)資格
的謝
孝衍先生擔(dān)任
，成員包括徐二明先生、王學(xué)明女士及楊志威先生。
審核委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，
《
審核委員會(huì)議事規(guī)則
》
清晰界定了
審核委員會(huì)的地位、組成及任職資格、運(yùn)作程序、職責(zé)義務(wù)、工
作經(jīng)費(fèi)及薪酬等。
審核委員會(huì)主要職責(zé)包括監(jiān)督公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)完整性、
公司內(nèi)部監(jiān)控制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度的有效性和完整性、內(nèi)部審計(jì)
部門(mén)的工作，以及負(fù)責(zé)監(jiān)督和審議外部獨(dú)立核數(shù)師的資質(zhì)、選聘、
獨(dú)立性及服務(wù)，并確保管理層已履行職責(zé)建立及維持有效的風(fēng)險(xiǎn)
管理及內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，包括考慮本公司
在會(huì)計(jì)、內(nèi)控及財(cái)務(wù)匯報(bào)
職能方
面的資源、員工資歷及經(jīng)驗(yàn)是否足夠，以及員工所接受的
培訓(xùn)課程及有關(guān)預(yù)算又是否充足等。審核委員會(huì)亦有權(quán)建立舉報(bào)
制度以受理和處理關(guān)于公司會(huì)計(jì)事務(wù)、內(nèi)部會(huì)計(jì)控制和審計(jì)事項(xiàng)
的投訴或匿名舉報(bào)。
二、審核委員會(huì)
2
021
年度召開(kāi)會(huì)議情況
2021
年，審核委員會(huì)召開(kāi)了
7
次現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，并完成了
2
次
通訊會(huì)議
/
書(shū)面決議。會(huì)議情況和決議內(nèi)容如下：
召開(kāi)日期
會(huì)議內(nèi)容
2021
年
3
月
8
日
1. 批準(zhǔn)
2020
年度業(yè)績(jī)報(bào)告，
并建議董事會(huì)批
準(zhǔn)有關(guān)報(bào)告
2. 批準(zhǔn)公司
2020
年度關(guān)連交易執(zhí)行情況匯報(bào)
3. 批準(zhǔn)
2020
年度風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控報(bào)告
，并建
議董事會(huì)審議通過(guò)該報(bào)告
4. 審議通過(guò)
2020
年度公司內(nèi)審工作情況及
2021
年工作計(jì)劃匯報(bào)
5. 審議通過(guò)審核委員會(huì)
2020
年運(yùn)作及章程回
顧
2021
年
3
月
19
日
批準(zhǔn)關(guān)于轉(zhuǎn)讓天翼電子商務(wù)有限公司
和天翼融
資租賃有限公司
股權(quán)的議案，并建議董事會(huì)批準(zhǔn)
該議案
2021
年
4
月
8
日
1. 批準(zhǔn)
關(guān)于
公司首次公開(kāi)發(fā)行股票（
A
股）招股
說(shuō)明書(shū)
的議案
，并建議董事會(huì)批準(zhǔn)該議案
2. 批準(zhǔn)關(guān)于公司與中國(guó)電信集團(tuán)有限公司簽訂
《委托經(jīng)營(yíng)管理合同》的議案
，并建議董事會(huì)
批準(zhǔn)該議案
3. 批準(zhǔn)公司發(fā)行
A
股并上市的相關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文
件，并建議董事會(huì)批準(zhǔn)該議案
4. 批準(zhǔn)關(guān)于新增
“
支付與數(shù)字金融業(yè)務(wù)相關(guān)服
務(wù)
”
關(guān)連交易并申請(qǐng)
2021
年年度上限的議
案，并建議董事會(huì)批準(zhǔn)該議案
5. 批準(zhǔn)關(guān)于聘用德勤為公司發(fā)行
A
股并上市的
審計(jì)師及相關(guān)費(fèi)用的議案，并建議董事會(huì)批
準(zhǔn)該議案
2021
年
4
月
28
日
1. 批準(zhǔn)關(guān)于公司
2021
年第一季度業(yè)績(jī)的議案
，
并建議董事會(huì)批準(zhǔn)該議案
2. 批準(zhǔn)關(guān)于公司
2020
年度美國(guó)年報(bào)的議案，并
建議董事會(huì)批準(zhǔn)該議案
2021
年
5
月
17
日
批準(zhǔn)關(guān)于德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司
2021
年
度第一季度財(cái)務(wù)報(bào)告（國(guó)內(nèi)口徑）出具的審閱報(bào)
告的議案
，并建議董事會(huì)批準(zhǔn)該議案
2021
年
6
月
16
日
1. 審議通過(guò)公司
2021
年一季度關(guān)連交易執(zhí)行情
況匯報(bào)
2. 審議通過(guò)公司
2021
年一季度內(nèi)審工作匯報(bào)
3. 批準(zhǔn)普華永道會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司
2021
年中
期業(yè)績(jī)的審閱工作計(jì)劃
2021
年
8
月
9
日
1. 批準(zhǔn)關(guān)于
2021
年中期業(yè)績(jī)的議案
，
并建議董
事會(huì)批準(zhǔn)該議案
2. 審議通過(guò)
2021
年上半年關(guān)連交易執(zhí)行情況匯
報(bào)
3. 審議通過(guò)
2021
年第二季度內(nèi)審工作匯報(bào)
4. 審議通過(guò)
2021
年
《
環(huán)境、社會(huì)及管治報(bào)告
》
進(jìn)展匯報(bào)
2021
年
10
月
22
日
1. 批準(zhǔn)《關(guān)于
2021
年第三季度報(bào)告的議案》
,
并建議董事會(huì)批準(zhǔn)該議案
2. 批準(zhǔn)《關(guān)于持續(xù)性關(guān)連（聯(lián)）交易續(xù)展及
2022
-
2024
年度上限申請(qǐng)的議案》，并建議董事會(huì)批
準(zhǔn)該議案
2021
年
12
月
20
日
1. 審議通過(guò)《關(guān)于外部審計(jì)師
2021
年度審計(jì)工
作計(jì)劃匯報(bào)的議案》
2. 審議通過(guò)《關(guān)于外部審計(jì)師
2021
年度內(nèi)控評(píng)
估初步結(jié)果匯報(bào)的議案》
3. 批準(zhǔn)《關(guān)于外部審計(jì)師
2021
年度費(fèi)用的議
案》，并建議董事會(huì)批準(zhǔn)該議案
4. 審議通過(guò)《關(guān)于
2021
年度前三季度關(guān)連
（聯(lián)）
交易執(zhí)行情況匯報(bào)的議案》
5. 審議通過(guò)《關(guān)于
2021
年度第三季度內(nèi)審工作
匯報(bào)及
2022
年度內(nèi)審工作計(jì)劃的議案》
6. 批準(zhǔn)《關(guān)于
2021
年度
<
環(huán)境、社會(huì)及管治報(bào)
告
>
工作進(jìn)展匯報(bào)的議案》，并建議董事會(huì)批
準(zhǔn)該議案
7. 批準(zhǔn)《關(guān)于審核委員會(huì)
2022
年度會(huì)議計(jì)劃的
議案》
各成員會(huì)議出席情況如下：
委員姓名
實(shí)際出席次數(shù)/應(yīng)出席次數(shù)
謝孝衍
9/9
徐二明
9/9
王學(xué)明*
7/9
楊志威
9/9
*
審核委員會(huì)委員王學(xué)明女士因其他安排未能出席部分審核委員會(huì)會(huì)議，其
已提前審閱相關(guān)會(huì)議議案并書(shū)面委托其他獨(dú)立非執(zhí)行董事代為表決，以確保其意
見(jiàn)充分于會(huì)議中反映。
三、
審核委員會(huì)
2
021
年度履職情況
1. 監(jiān)督及評(píng)估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作
報(bào)告期內(nèi)，審
核
委員會(huì)與會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行了多次溝通，協(xié)
商確定
年
度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)計(jì)劃，討論審計(jì)中的重大事項(xiàng)與處理方
法，督促年審會(huì)計(jì)師嚴(yán)格按照計(jì)劃安排工作進(jìn)度，確保審計(jì)工作
順利完成。
審核委員會(huì)
認(rèn)為，執(zhí)行年審的會(huì)計(jì)師具有承辦審計(jì)業(yè)
務(wù)所必需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和相關(guān)能力，能夠勝任審計(jì)工作。
2. 指導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)工作
報(bào)告期內(nèi)，
審核委員會(huì)
審閱了公司年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃，
積極督促公司內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃的實(shí)施。經(jīng)審閱內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告，
未發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)部審計(jì)工作存在重大問(wèn)題，
審核委員會(huì)
認(rèn)為公司內(nèi)
部審計(jì)工作能夠有效運(yùn)作。
3. 審閱公司的財(cái)務(wù)報(bào)告并
發(fā)表意見(jiàn)
報(bào)告期內(nèi)，
審核委員會(huì)
認(rèn)真審閱了公司的季度、半年度及年
度財(cái)務(wù)報(bào)告，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，在所有重大
方面公允地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量，公司
不存在與財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)的欺詐、舞弊行為及重大錯(cuò)報(bào)的情況。
4. 評(píng)估內(nèi)部控制的有效性
公司已按照《公司法》《證券法》等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、
上海證券交易
所、香港聯(lián)合交易
所有關(guān)規(guī)定的要求，建立了比較
完善的公司治理體系和有效的內(nèi)部控制制度。
2021
年度，公司嚴(yán)
格執(zhí)行各項(xiàng)法律法規(guī)規(guī)章、公司章程以及內(nèi)部控制制度，董事
會(huì)、
監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)保障了公司和股東尤其是中
小股東的合法權(quán)益。
審核委員會(huì)
對(duì)公司審計(jì)部的日常運(yùn)作進(jìn)行督
促指導(dǎo)，認(rèn)為公司內(nèi)部控制實(shí)際運(yùn)作情況符合有關(guān)上市公司治理
規(guī)范的要求。
5. 審核公司
日常關(guān)
連（
聯(lián)
）
交易及
2
022
-
2024
年度上限
并發(fā)
表
意見(jiàn)。
報(bào)告期內(nèi)，審核委員會(huì)認(rèn)真審核了公司與中國(guó)電信集團(tuán)有限
公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“電信集團(tuán)”）、公司與天翼電子商務(wù)有限公司、
中國(guó)電信集團(tuán)財(cái)務(wù)有限公司分別與公司、中國(guó)通信服務(wù)股份有限
公司
（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中通服”）
、新國(guó)脈數(shù)字文化股份有限公司（以
下簡(jiǎn)稱(chēng)“新國(guó)脈”）、北京辰安科技股
份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“辰
安科技”）、電信集團(tuán)（不包含本公司、中通服、新國(guó)脈和辰安科
技）的日常關(guān)
連（
聯(lián)
）
交易及
2
022
-
2024
年度上限。認(rèn)為該等關(guān)
連（
聯(lián)
）
交易均符合公司發(fā)展需要，關(guān)
連（
聯(lián)
）
交易協(xié)議遵循公
開(kāi)、公允、公正的原則，均按一般商業(yè)條款或更佳條款訂立，相
關(guān)建議年度上限公平、合理，符合本公司及其股東的整體利益。
四、
總體評(píng)價(jià)
2021
年，審核委員會(huì)依據(jù)上市地法律法規(guī)要求和
《
審核委員
會(huì)議事規(guī)則
》
，在董事會(huì)清晰明確授權(quán)范圍內(nèi)充分履責(zé)。針對(duì)公
司實(shí)際情況，審核委員會(huì)提出了多項(xiàng)切實(shí)可行并具專(zhuān)業(yè)性的改進(jìn)
建議，促進(jìn)公司管理工作的不斷改進(jìn)和完善，為董事會(huì)提供了重
要的支撐，并在保護(hù)
股東特別是中小股東
利益方面發(fā)揮重大作用。
中國(guó)電信股份有限公司
審核委員會(huì)
2
022
年
3
月
1
7
日
關(guān)鍵詞： 中國(guó)電信 股份有限公司 內(nèi)部審計(jì)
