【資料圖】
記者 | 王鑫
“老師絕佳實(shí)戰(zhàn)課件，精準(zhǔn)提供追蹤策略；老師喊單有理有據(jù)，讓你跟單有始有終；跟著老師投期貨，資金風(fēng)控，虧損可控！”……近期，上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)會(huì)同奉賢公安分局成功偵破全國(guó)首例期貨公司居間人非法經(jīng)營(yíng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)案，抓獲犯罪嫌疑人14名，查獲期貨投資咨詢?cè)捫g(shù)20余本，涉案交易金額3.2億余元。
據(jù)警方調(diào)查，以王某為首的犯罪團(tuán)伙注冊(cè)成立了一家科技公司，并與某期貨公司簽訂居間人協(xié)議，成為了該期貨公司的居間人。
期貨公司居間人是受期貨公司委托，為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)。根據(jù)規(guī)定，居間人不得以任何形式向投資者提供包括但不限于品種、價(jià)位、方向、數(shù)量等指向明確的交易建議。
犯罪團(tuán)伙實(shí)際上并無期貨投資咨詢資質(zhì)，警方調(diào)查發(fā)現(xiàn)，為了牟取非法利益，王某等人在實(shí)際經(jīng)營(yíng)過程中，私自設(shè)立網(wǎng)站開設(shè)直播間，招募并無期貨行業(yè)從業(yè)資質(zhì)及從業(yè)背景的人員充當(dāng)講師，通過網(wǎng)絡(luò)直播授課、線上組建群聊等方式，分析預(yù)測(cè)期貨品種價(jià)格走勢(shì)并提供具體買賣建議，引導(dǎo)客戶進(jìn)行期貨投資交易。
該團(tuán)伙還在展業(yè)過程中變相收取高額投資咨詢費(fèi)用。根據(jù)警方調(diào)查，客戶每完成一筆交易，需向期貨公司繳納每筆5元至750元不等的交易手續(xù)費(fèi)，而這個(gè)費(fèi)用是市場(chǎng)同類期貨交易手續(xù)費(fèi)的3至5倍。經(jīng)警方查證，該科技公司可從中抽取五至七成作為返傭，實(shí)則是在變相收取投資咨詢費(fèi)用。王某團(tuán)伙還會(huì)通過各類話術(shù)誘導(dǎo)客戶進(jìn)行多次交易、重復(fù)交易，由此增加交易次數(shù)，達(dá)到獲取更多返傭的目的。
在本起案件中，有投資者損失本金逾60萬元，還搭進(jìn)去10萬元的手續(xù)費(fèi)。
據(jù)警方透露，市民曾女士此前曾觀看網(wǎng)絡(luò)直播課程，隨后，公司業(yè)務(wù)員就主動(dòng)添加曾女士為好友，并向其熱情介紹投資項(xiàng)目。據(jù)業(yè)務(wù)員稱，該公司是“專業(yè)且有深度的國(guó)內(nèi)期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)”，曾女士可以作為兼職投資者參與期貨投資，只需投入10萬元的投資本金，即可每天輕松獲取500至1000元的盈利。
當(dāng)曾女士提出自己并不了解期貨知識(shí)時(shí)，業(yè)務(wù)員又向其推薦了公司的專業(yè)講師，稱可為其提供專業(yè)可靠的操作建議，保證曾女士穩(wěn)賺不賠。在業(yè)務(wù)員的層層誘導(dǎo)之下，曾女士先后入金了112萬元。在此后的一年時(shí)間里，曾女士按照講師建議進(jìn)行操作交易，最多時(shí)每天交易操作量達(dá)到數(shù)十次，前后共繳納了10萬余元手續(xù)費(fèi)。然而，曾女士的投資結(jié)果卻損失慘重，最終本金僅剩50萬元。
截至案發(fā)，該團(tuán)伙通過上述作案手法累計(jì)非法獲利1000余萬元。目前，公安機(jī)關(guān)已對(duì)王某等2名主要犯罪嫌疑人依法執(zhí)行逮捕，并對(duì)其余12名犯罪嫌疑人依法采取刑事強(qiáng)制措施，案件正在進(jìn)一步偵辦中。
