金融虎訊 4月14日消息，在被美國(guó)SEC列入“預(yù)摘牌”名單后，金融壹賬通(NYSE: OCFT)昨日宣布，公司意識(shí)到美國(guó)證券交易委員會(huì)(“SEC”)于2022年4月12日根據(jù)美國(guó)《外國(guó)控股公司問(wèn)責(zé)法》(“HFCAA”)對(duì)其進(jìn)行了認(rèn)定。這種識(shí)別可能是由于公司提交了截至2021年12月31日的財(cái)年的年度報(bào)告(表格20-F)。

金融壹賬通稱，公司理解美國(guó)證券交易委員會(huì)根據(jù)HFCAA及其據(jù)此發(fā)布的實(shí)施規(guī)則進(jìn)行了此類(lèi)認(rèn)定，該認(rèn)定表明美國(guó)證券交易委員會(huì)認(rèn)定本公司使用了一名審計(jì)人員，而該審計(jì)人員的工作報(bào)告不能被PCAOB完全檢查或調(diào)查。發(fā)布截至2021年12月31日財(cái)年財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)意見(jiàn)。

根據(jù)HFCAA的規(guī)定，如果一家公司連續(xù)三年因PCAOB未能檢查與該公司相關(guān)的審計(jì)師工作報(bào)告而被美國(guó)證券交易委員會(huì)認(rèn)定，該公司將被美國(guó)證券交易所摘牌。

金融壹賬通表示，本公司一直在積極探索可能的解決方案，以最好地保護(hù)其利益相關(guān)者的利益。2022年2月28日，公司向香港聯(lián)交所(“港交所”)提交普通股在港交所主板雙重第一上市的上市申請(qǐng)。公司將繼續(xù)遵守中國(guó)和美國(guó)的適用法律法規(guī)。

據(jù)金融虎APP了解，美國(guó)證劵交易委員會(huì)(SEC)在當(dāng)?shù)貢r(shí)間周二再將金融壹賬通、諾亞控股等12家中概股公司加入“預(yù)摘牌”名單，這是自3月以來(lái)第四批被納入名單的中概股公司。SEC聲稱，上述12家公司提交申辯的截止時(shí)間為當(dāng)?shù)貢r(shí)間5月3日。

簡(jiǎn)單而言，若無(wú)法證明，相關(guān)公司則會(huì)被列入“確定摘牌名單”。按照SEC官網(wǎng)上的法律文件，被列入“確定摘牌名單”的公司需要在 (自披露第一份年報(bào)開(kāi)始計(jì)算、且2021年當(dāng)做第一年) 三年內(nèi)提交SEC需要的文件。如果“確定摘牌名單”中的公司沒(méi)有提交或提交的文件不符合SEC要求，它們將會(huì)在披露2023年年報(bào)后(2024年初)面臨立即退市。(凱文)

關(guān)鍵詞： 美國(guó)證券交易委員會(huì) 審計(jì)人員 解決方案